印尼矿业公司法律尽职调查要求的文件清单印尼矿业公司法律尽职调查要求的文件清单.pdf

15 公司注册证明 （TDP ） 16 贸易业务许可证 （SIUP ） 17 营业地点执照(SITU) 18 注册地点说明书 19 纳税人识别号 20 商业就职课税号(PKP) (商業課稅確認碼) 21 依当地政府规定或法律法规规定的其他许可证或其他注册证明 投资许可: II. 所有批文，许可，豁免权，申请, 提交已从投资协调委员会(BKPM)取得的文件（如有），其中包括： （如PMA/DCI 公司状态） 22 审批外商投资和修订之認可文件 23 国内投资审批和修订之認可文件 24 投资活动报告 （LKPM） 25 永久营业执照 （IUT） 26 一般进口商识别号 （API-U）/监制进口商识别号 （API-P） 允许采矿工业活动的经营许可： III. 所有文件批准，许可，豁免权，应用，提交有关本公司的活动所需文件由机构，代表机构，中央和/或相关区 域政府所颁发的文件，其中包括: 27 采矿许可证（勘探矿产权，开采矿产权，运输和销售矿产权）的历史 28 加工和提炼原则许可 29 采矿许可(IUP 勘探/ IUP 生产经营) 或加工和提炼矿产许可(IUP 特殊加工和提炼生产经营) 30 工业许可证，冶炼厂的运作其他证书或从其他类似的政府机关的许可或审批 31 工作计划和预算 （RKAB） 32 诚信保证付款收据 33 土地租借付款收據 34 生产费收据 35 矿业活动季度报告 36 可行性研究报告 37 备忘录或公司与矿业拥有者之间的合作协议有关矿物库存的保证 38 备忘录或公司与最终用户(矿业公司的交易)有关采购矿物质的处理和提炼 39 被视为有需要或所需的其他相关文件, 包括所有信件 有关环境和安全问题： IV. 所有文件批准，许可，豁免权，申请，提交有关本公司的活动所需文件由机构，代表机构，中央和/或相关区域 政府所颁发的文件，其中包括: 40 滋扰法许可(HO/Nuisance Permit) 4 1 环境管理工作報告 （UKL）和环境监测计划報告 （UPL） 政府批准的环境影响评估文件 （AMDAL ），其中包括：（i）环境影响评价 （Study of Environmental Impacts ）; 42 （ii）环境管理计划 （Environment Management Plan）;及 （iii）环境监测计划 （Environment Monitoring Plan） 43 环境许可 44 有关环境影响评估实施, 最近的所有报告，年度报告，年中报告或季度报告 C. 资产 I. 所有权和控制资产 45 固定资产清单，包括建筑，机械和/或重型设备 46 土地证书/各自财产的土地所有权的证书, 其中包括: 构建建筑使用权(Certificate of Right to Build) 47 建筑施工许可证 （IMB）（Building Construction Permit） 48 最近2 年的土地及房屋税 （PBB） 49 租赁协议 50 土地释放协议（土地证和土地权利转让文件） II. 知识产权 （HAKI）（INTELLECTUAL PROPERTY ），其中包括： 知识产权证书，包括商标，专利，版权，工业设计或其他知识产权 （a ）拥有或 （b）公司在使用和其他许可证的 51 获得或授予或国家注册与协议 52 申请知识产权，包括商标，专利，版权，工业设计 53 被视为有必要或所需的其他协议 54 详细的特许权使用费，或其他专有权利（如有） III. 移动资产，其中包括： 55 移动资产清单 56 机动车所有权证书和行照 57 重型设备拥有权（如有）和机器证明 IV. 保险 58 有效的公司保险政策。请注明尚未解决的申索详情及被拒绝事由(请提供任何延遲或被拒絕的索賠明細及事由) D. 协议 I. 仍然有效的所有重大协议和公司与第三方的协议，其中包括： 59 所有關於公司与商业债权人之间的借貸合約以及安全協議 60 股东和/或董事和/或专员委员会之间的协议 与利益方有关的交易协议 （agreement with interested party transaction ），包括但不限于本公司及其附属公司， 61 董事会，委员会，和/或雇员之间的交易协议 62 与供应商，承包商或与第三方的合作协议 63 出售和购买股权或责任公司资产或类似的协议或可能导致本公司资产被束缚的协议 E.