律师实务-IPO及资本市场实务操作讲义律师实务-IPO及资本市场实务操作讲义.pdf

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IPO及境内资本市场简介 主要内容 IPO概念及分类 境内资本市场概况 IPO主要流程 IPO主要参不方 IPO被否决的主要原因 境内资本市场存在的主要问题 一、IPO概念及分类 (一)IPO概念 IPO(Initial public offering ),即首次公开发行股票,指股仹有限公 司首次向社会公众公开增发股票的发行方式和行为。 境内发行通常为“普通股”(A股)、“特种股”(外币股,B股)。 (二)IPO分类 按发行区域分为: 境内上市 境外发行、上市, 境内(A股)境外(H股)同时发行,分别上市 其中境内上市的板块可分为: 主板、国际板(待定),中小板、创业板(深圳) 按境外上市的区域和类型可分为: 香港(H股、大红筹、小红筹)、纽约(主板)、 NASDAQ (创业板)、新加坡、伦敦等 (二)IPO分类 按投资者投资的阶段可分为: 一级市场(针对未上市股权、股仹,投资者为公司原股东、上市 前私募投资者); 二级市场(针对已上市股仹,投资者为机构投资者、散户股民) 二、国内资本市场概况 • 沪深两市基本情况 统计项 沪市 深市 其中:创业板 合计 上市公司(家) 869 795 28 1664 总市值(亿元) 197524 43864 241398 市盈率 (倍) 22.47 31.72 104.19 平均股价(元) 11.45 12.16 上市前投资者 1.与业投资者: 风投(创投)基金(Venture Capital Fund ,简称VC ) 私募股权投资基金(Private Equity Fund ,简称PE ) 产业基金 投资公司 2.非与业投资者: 自然人、法人、其他组织 上市后投资者 1.机构投资者: 证券投资基金、私募基金、QFII、社保资金、保险机构、券商等 2.散户股民 深市投资者开户地区分布 (2009.10 ) 地区 开户 比例 个人 机构 (类型) 总数 (%) 开户 开户 北京 18,620,507 22.21 18,580,279 40,228 上海 5,466,764 6.52 5,432,860 33,904 A股 82,875,874 98.86 82,613,156 262,718 B股 959,474 1.14 947,780 11,694 总计 83,835,348 100.00 83,560,936 2

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