专利制度构成要素与企业家技术创新研究.pdfVIP

维普资讯 2008年第6期 科技管理研究 ScienceandTechnologyMnaagementResearch 20o8N0．6 文章编号：1000—7695 (2008)06—0447—03 专利制度构成要素与企业家技术创新研究 方汉青，池仁勇 (浙江工业大学经贸管理学院，浙江杭州 310014) 摘要：：本文从专利制度构成要素的分析着手，剖析制度对企业家创新的激励效果，并提出四个专利制度模式， 分析其影响作用，最后通过对中国现阶段特点的解析 ，提 出专利制度的发展方向。 关键词：专利制度模式；企业家；技术创新 中图分类号：G306 文献标识码 ：A 1 研究综述 2 专利制度的构成要素及其激励效应 1883年 ，最早涉及专利制度的 《巴黎公约》，将专利保 2．1 专利制度构成要素 护设立的目的定义为保护工业产权。经过一百多年相关法律 经济学认为 ，对于制度的研究应该集中于制度要素。如 制度的运行，世界各国专利制度逐渐得到完善，其制度 目的 上文所述，专利制度 自产生之 日起，已经过百余年，其 自身 也逐渐演化。世界贸易组织于 1995年指定 《专利制度协 发展和演化使制度的内涵与外延均扩大化。现代专利制度的 议》，其中将专利保护的目的明确定义为：促进技术 的革新、 构成要素可以归纳为专利 申请、专利审批、专利期限、专利 转让与传播，以利于社会及经济福利的增长、促进技术知识 保护范围、专利维护成本、专利许可及专利侵权七点。 生产者与使用者的互利。可见，专利制度从简单的技术保护 其中，专利申请要素是指专利申请优先原则及专利权利 向技术保护、鼓励技术创新与传播并重方向发展。 人；专利审批意指专利审批范围以及专利在其审批过程中企 这种制度上的转变有其学术背景。首先，边沁和穆勒 业家所需耗费的各类成本 ；专利期限指制度规定的专利保护 (Bentham，1795；Muller，1848)认为专利制度对于激励创造 期限；专利保护范围指的是专利所保护发明的范围及允许模 发明有利无害：专利制度保障了知识资产的私人所有权 ，将 仿的程度；专利维护成本指维护专利所需交纳各类成本 的总 知识资产的产权界定为私权对于经济发展是有利的，它可以 和；专利许可意指专利制度对专利许可行为的接纳程度；专 鼓励创造发明。但是 ，陶西格和庇古 (Taussig，1915；Pi- 利侵权指专利制度所定义的侵权范围及侵权人所需支付的侵 gou，1920)认为，专利制度对发明数量的增长毫无帮助，因 权成本。 为，发明创新是 自发行为，发明者对发明成果的追求是个人 2．2 专利制度要素对企业家阶段性创新的激励效应 兴趣和爱好。同时，阿罗 (Arrow，1962)也认为，知识资 根据技术创新的链式模型，企业家的创新行为可以分为 产是公共物品，其边际成本趋于零，如果将知识资产私有化， 市场机会辨认、新技术开发、新产品试制及市场营销 四个 因而增加边际成本 ，减少发明创新的推广和使用，故过度私 阶段。在链式模型中，每个过程都会涉及不同的专利制度 有化的专利制度对创新和经济发展产生负效应。 要素。因而 ，在不同的创新过程中专利制度发挥的作用也 在近现代的学术研究中，诺德豪斯 (Nordhaus，1969) 是不同的 (图1)。专利的各个要素对企业家创新行为的影 通过对专利保护期限和的社会福利的研究 ，证明专利保护期 响归纳如下 ： 限的延长会增加企业的研发投入；而吉尔伯特和夏皮罗 J (GilbertShapiro，1990)通过对专利保护范围和专利保护期 限的双因素研究，证明 “窄专利保护范围”和 “长专利期 限”的结合能使企业利润最大化。 在国内，学者