专利竞赛及其影响因素——基于西方产业组织理论研究的述评及启示.pdfVIP

维普资讯 2007年第 10期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2007No．10 文章编号 ：1000—7695 (2007)10—0236—03 专利竞赛及其影响因素 基于西方产业组织理论研究的述评及启示 吴 昌南 (江西财经大学 工商管理学院，江西 南昌 330013) 摘要：专利竞赛理论是西方产业组织理论的重要内容，发源于20世纪70年代。不同的学者从不同的角度研究了影 响专利竞赛 中企业成功的因素，总结起来主要有经费支出、经验优势、在位者领先优势、成本和效率、溢出效应等 因素。 关键词：专利竞赛；经费支出；经验；在位者领先；效率 中图分类号：F204：F0624 文献标识码：A 长期以来，专利制度一直被认为是促进创新和技术进步 由于效率效应的作用 ，垄断者比新进入者有更大的激励 的重要政策工具。专利制度隐含着两个重要机制：首先，为 去赢得专利竞赛的成功。正如吉伯特和纽伯里 (Gilbert和 鼓励发明人的创新活动，法律赋予发明人在一定期限 (通常 Newbery，1982)所注意到的，垄断者对于一项创新，即使将 为20年)内享有排他性地使用专利的权利，以补偿发明人的 来不采用，也有激励得到它的产权 ，赢得专利竞赛的胜利。 前期研发投入，并让其获得收益；其次 ，发明人在获得专利 这样做的目的在于，赢得专利竞赛可以阻止进入者的竞争， 的同时 ，也必须向公众详细披露有关发明的信息，从而推动 即使一项产品创新与垄断者的产品并无差别，并不值得为引 知识创新和传播。专利是与创新紧密联系的，因而在西方产 进新产品支付成本，但垄断者也会要求得到该产品的产权 以 业组织理论中，专利竞赛的研究是创新理论的研究重点，达 便避免竞争。另一方面，由于替代效应的作用，新进入者有 斯古普塔和斯蒂格利茨、弗登伯格、格罗斯曼、夏皮罗、雷 动机支付更多的创新费用以获得专利。假定新进入者支付更 甘纳姆、维克斯等研究了专利保护下与创新相关的专利竞赛。 多的费用，提早比垄断者早获得专利 ，并且其边际成本低于 纵观专利竞赛理论，研究的集中点是，企业为赢得竞赛胜利 垄断者的，那么新进入者将取代原来的垄断者，成为新的垄 会在哪些方面展开竞赛，即哪些因素影响企业在专利竞赛获 断者。 胜的问题。本文拟从影响企业专利竞赛成功因素的角度 ，对 格罗斯曼和夏皮罗 (Grossman和Shapiro，1987)研究了 西方专利竞赛理论进行综述，并提 出对我国专利制度的若干 多阶段专利竞赛的情况。他们认为，一个专利竞赛包括创新 启示。 的不同阶段，即使一个企业在当前阶段是领先的，跟随者后 来仍有可能超越它。两阶段创新的双寡头模型表明，一个企 1 影响企业在专利竞赛中获胜的因素 业赢得一个阶段竞赛的可能性取决于其创新支出。企业的期 在西方产业组织理论中，经济学家们从不同角度研究了 望利润方程是 自己与竞争对手创新支出的函数，竞争对手创 企业专利竞赛取得成功的原因，总结起来，主要有以下几个 新支出的增加降低了企业获胜的可能性，从而减少了企业的 方面 ： 价值，使赢得该竞赛变得更具吸引力 ，因此企业将增加其 自 1．1 经费支出 身创新支出以抓住发