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中国工商银行员工合规手册【稀缺资源,路过别错过】
中国工商银行员工合规
手册
1
第一章 总则
第一章 总则
第第一一章章 总总则则
第一条 为规范XX银行(以下简称“本行”)员工职业行为,
促进员工依法合规经营,依据《中华人民共和国中国人民银行
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监
督管理法》、《商业银行合规风险管理指引》等有关法律法规以及
《XX银行合规政策(试行)》,结合本行实际,制定《XX银行员
工合规手册(试行)》(以下简称《合规手册》)。
第二条 本行为建设成为区域性、国际化、股份制优质特色
银行,必须持续维护依法合规经营的声誉,不断提升市场竞争力。
因此,本行员工有责任和义务学习、知晓包括但不限于前款规定
中提到的国家法律法规、监管部门规章以及本行合规政策和其他
合规管理规章制度,并自觉遵照执行。
第三条 《合规手册》适用于本行全体员工。《合规手册》
为员工职业行为提供一般性的指引和规范要求。每位员工都有责
任和义务熟悉和执行《合规手册》,并掌握与遵循所从事业务岗
位相关的规章制度。
第四条 员工在日常工作中对具体业务流程或交易环节有
疑问时,应及时向本行业务主管部门咨询,对涉及合法合规性的
2
疑问应向本行合规部门咨询,避免因理解偏差可能出现的失误。
第二章 员工行为合规的原则性要求
第二章 员工行为合规的原则性要求
第第二二章章 员员工工行行为为合合规规的的原原则则性性要要求求
第五条 应该遵循和执行的事项或行为
(一)本行员工应主动自觉遵守适用于银行业务经营活动的
国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与银行业务活动
相关的行为准则和道德观念。合规不仅应从字面上理解相符,更
应在内涵和行为上遵循和达标,做到“诚信、正直、守法、合规”。
(二)本行员工应树立依法合规意识,严格遵守业务、管理、
操作岗位规范和流程,正确履行岗位职责。
(三)本行员工应遵循诚实守信的理念,在经营活动中做到
诚实和公正,尽力维护股东、客户和本行的合法利益。
(四)本行员工应遵守国家和总行的必威体育官网网址规定及外事纪律。
(五)本行员工应遵守总行关于应对媒体的纪律要求,确保
本行合法权益和良好声誉不受损害。
(六)本行员工应该接受与本人履行岗位职责相关的职业培
训,学习、掌握和执行与履行岗位职责相关的国家法律和规章制
度。
(七)本行员工若本人发生任何违规行为,必须立即停止和
纠正,再向有关部门和领导报告;若发现他人有违规行为,应及
时规劝或制止,并按照本行相关规定及时向有关部门和领导报
告。
3
第六条 不该遵循和执行的事项或行为
(一)本行员工不得将同业或其他行业(单位)的不良做法
作为行事依据,仿照这些不良做法是不可接受的。
(二)本行员工不得以违规行为代价争取业务机会和个人、
小团体利益,对以违规行为换取的业务机会和不正当利益是不可
接受的。
第三章 维护职业操守
第三章 维护职业操守
第第三三章章 维维护护职职业业操操守守
第七条 本行员工应严格遵守本行员工行为规范、员工职业
操守的各项规定,以及国家、总行关于廉洁从业的各项要求,拒
绝接受各种商业贿赂或实施商业贿赂行为。
第四章 与客户的关系
第四章 与客户的关系
第第四四章章 与与客客户户的的关关系系
第八条 了解你的客户原则
(一)本行员工与客户之间的任何业务、服务交易活动必须
按规定得到有权部门或人员的批准
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