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维普资讯 2007年第4期 科技管理研究 ScienceandTechnologyMnaagementResearch 2o07No．4 文章编号：1000—7695 (2007)04-0214一o4 基于专利价值的技术标准联盟收益分配问题研究 任声策，宣国良 (上海交通大学安泰管理学院，上海 200052) 摘要：在分析总结影响专利价值的主要因素基础上，认为可以以专利被引用数、专利反向引用数和专利族大小 为主确定专利包内收益分配比例 ，并提出了可以改进的方向。 关键词：技术标准；收益分配；专利价值 中图分类号：F273，1 文献标识码：A 21世纪，国家和企业都期望成为标准的制订者，以便在 分配问题，他们运用博弈论中的纳什讨价还价模型，分析了 全球竞争中处于有利地位。于是各种技术标准联盟不断出现， 战略联盟中的利益分配问题，导出了n个企业利益分配的一 如由国家信息产业部科学技术司于2002年6月批准成立的数 般公式，指出了利益分配中贴现因子 D=1时鲁宾斯坦解与 字音视频编解码技术标准工作组 (AVS)，由大唐电信公司牵 纳什解的一致性，还给出了3种冲突点确定方法以及多纳什 头的TD—SCDMA技术标准联盟等。在世界上，早就有诸如 均衡点时的选择原则。杨屹等 (2003) 提出了一种解决动 MPEG、GSM以及DVD6C等技术标准或专利联盟。这些技术 态联盟合作伙伴收益分配问题的模型及其求解的方法。他们 标准联盟的出现，使得联盟内企业获得了竞争优势，联盟外 是从nash谈判模型出发，构建效用函数，建立 nash均衡方 企业也可以在打包许可中降低交易成本，同时还为消费者提 程，使用层次分析法确定因素权重，用模糊综合分析法对分 高了使用价值，形成一种多赢局面。但是，有很多因素阻碍 配因子的大小进行估计，最后用求解条件极值的方法求解方 或延迟了技术标准或专利联盟的形成，其中从联盟内部来看， 程得到 nash均衡解。龙勇等 (2003) 通过建立不确定环境 技术标准或专利联盟的收益分配就是一个问题。现代社会是 下的博弈模型并运用丘奎特期望效用理论来解决联盟中利益 技术主导的社会，技术标准联盟中不可能没有专利，而且， 分配问题。戴建华等 (2004) 将解决多人合作对策问题 的 多数技术标准联盟是处于累积创新环境下的，所谓累积创新 shapley值法运用于动态联盟伙伴企业 的利益分配，分析 了 环境是指技术之间是相互联系的，在技术标准联盟中表现为 shapley值法进行动态联盟利益分配的成功与不足，最后，他 基础专利之间的相互依赖，相互引用。在这种状况下，如何 们针对这些不足提出了一种基于风险因子的修正算法。沈玉 将技术标准联盟所获得的如专利打包许可收益在联盟成员之 志等 (2003) 针对现实企业联盟中存在的不平等性和因信 间进行分配，并尽可能的按照联盟成员对技术标准联盟的贡 息不完全引致的不确定性问题，引入贴现因子和信任度两个 献分配，就是联盟能否形成和维持的一个关键决定要素。本 概念，建立了不确定性环境下不平等联盟的利益分配理论模 文围绕技术标准或专利联盟的利益分配问题进行相关探索研 型，全面分析了企业 “先动优势”、“后发优势”以及不能结 究。 盟的情况。他们所讨论的不平等联盟是指结盟的企业在合作 过程中对联盟活动的控制权或影响作用存在不对等的情况， 1 联盟收益分配的文献回顾 而由此种关系建立的联盟称为不平等联盟。企业联盟 中常见 关于联盟的研究文献非常丰富，联盟包括水平联盟