2011年11月证 券从业资格考试 证 券交易 教材内容章节重点总结 方军.pdfVIP

2011 年 11 月证券从业资格考试 证券交易 教材内容章节重点总结 方军 应试指导 一、要分析大纲的要求 “掌握”要求的务必细看，每章都有重点，抓住大纲重点去看。 “熟悉”要求的相对来说考的比较容易。 二、关于习题和模拟题 注意听完课、看完书后一定要做练习题和模拟题（感觉不好就多找模拟题做做），训练熟练程 度和速度。 160 道题，120 分钟，把时间尽量分布在不定项选择题上（这类题需要斟酌），判断题和单选 题要看题后马上直接答，别想着回头检查或者再考虑。单选和判断直观性很强，而且简单，要抓住 这部分的分数。最难的是不定项选择题，大家可以根据自己的特点控制时间。 本课程主要是为了证券从业人员资格考试而讲，所以大家在学习的时候目的性要强，是为考试， 一定要以教材为主，不要学深了、学偏了，把握主要知识点，太专业的和疑难的考试不出。另外特 别提醒大家：一定要做好练习中心的题！ 三、应试技巧 1.不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸上做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是 单题分值小，时间紧，题量大。在每次考试做题之前，应花 20 秒时间快速浏览每种题型的具体说 明，以防出现预料之外的题型变化。 2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模 式，都答了，至少有选对的概率。 3.考前不押题。猜题、押题，适得其反。 4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 5.根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死 记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。 四、如何才能通过考试 ■会学－学习的方法 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 2.证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。 3.我国证券交易市场发展的历程 我国证券交易 （1）新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 市场发展历程 （2）1986年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 （3）1986年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 （4）1988 年4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 （5）1990年 12 月 19日，上海证券交易所正式开业。 （6）1991年 7 月3 日，深圳证券交易所正式开业。 （7）1992 年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 （8）1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》， 这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 （9）2004年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设 中小企业板块。 （10）2005年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 （11）重新修订的《证券法》于 2006 年1 月1 日起正式实施。 （12）2009年 10 月 30日，创业板在深圳证券交易所开市。 （13）2010年 3 月31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受 融资融券交易的申报。 （14）2010年 4 月16 日，我国股指期货开始上市交易。 4.证券交易的原则：公开、公平、公正。 5.证券交易的种类 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生