XXXX基金管理有限公司制度.doc

XXXX基金管理有限公司制度 目 录 风险控制管理制度 1 防范内幕交易及利益冲突交易制度 11 合格投资者风险揭示制度 17 宣传推介及募集行为管理制度 19 公平交易制度 27 信息披露制度 29 子公司管理办法 31 XXXX基金管理有限公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章 风险控制组织体系 第四条 风险控制组织体系 公司根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：投资决策委员会、风险控制部、经理层、投资部。 第五条 各层级的风险控制职责 投资决策委员会职责：（1）投资决策委员会对公司所有拟投资项目的投资和退出作出决策。（2）对所投资项目后持续管理的重大事项作出决策，并听取风险控制部的报告；（3）公司股东授权的其他事项。 总经理下设风险控制部。风险控制部对总经理负责，向总经理报告，在重大事项上可以直接对投资决策委员报告。其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）监督和评估风险管理制度执行情况；（3）独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（4）对投资协议进行审核；（5）在出现重大事项时及时向投资决策委员会报送相关专项报告。 投资部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 第六条 为建立健全内控机制，公司设立独立于投资部的后台管理和监督部门。 综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。 财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理等。 第三章 风险控制流程 第七条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。 第八条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。 第九条 风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。 第十条 风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。 第十一条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。 第十二条 风险报告是指投资部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。 第四章 风险识别与评估 第十三条 股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。 公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。 第十四条 政策风险 政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。 第十五条 合规性风险 项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将