上市公司董事会秘书法定职责与自我保护-国浩律师吕红兵[组织行为管理推荐].ppt

GRANDALL LEGAL GROUP 国浩律师集团事务所 GRANDALL LEGAL GROUP 国浩律师集团事务所 执行合伙人 吕红兵 律师 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 目 录 一、法律依据 二、董秘的法律地位和法定职责 三、董秘的几项重要工作 （一）信息披露 （二）公司融资 （三）公司重组 四、涉及董秘的法律责任规定 五、董事责任保险制度 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 一、法律依据 公司法 证券法 证监会规定 证交所规定 公司章程 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 一、法律依据 公司法“亮点”： 注重自治 注重和谐 注重操作 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 二、董事会秘书的法律地位和法定职责 《公司法》第124条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 《上市公司章程指引》第124条第3款：公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级 管理人员。 《上市公司章程指引》第133条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 交易所要求：董秘原则上兼任上市公司副总经理。 董秘职责：负责“三会”的具体工作；全面负责信息披露工作；参与公司决策；做好 公司公共关系管理。 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 （一）信息披露 真实、准确、完整 必要性、及时性、完整性、适可性、不可替代性 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 （二）公司融资 独立经营能力、持续经营能力、独立盈利能力、持续盈利能力 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 独立经营能力 资产完整 人员独立 财务独立 机构独立 业务独立 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 独立经营能力 同业竞争 关联交易：类型：母子关系、兄弟关系、任职关系 分析：原因、内容、比例、价格、程序、 披露、前景 实际控股股东风险：负债（资不抵债、70%以上高负债率）、 盈利（微利、亏损） * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 持续经营能力 主营业务、高管人员、实际控制人的变化 独立盈利能力 优惠与补贴：合法性、合理性、重要性、 持续性、有效性 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 持续盈利能力 公司经营方面：经营模式及盈利模式、产品品种及产品结构、关联交易依 赖、重大客户依赖、净利益主要来自于投资收益 自主知识产权 募集资金投向：使用方向明确、原则用于主营 前次募集资金使用情况 行业发展前景 公司所处地位 法人治理结构 规范运作情况 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 （三）公司重组 股权重组、权力重组、资产重组、融资安排 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 股权重组 股权以协议方式转让： 国家股划拨； 国家股持股权的划拨； 国家股或法人股有偿转让； 股权的委托管理； 间接控股权转让。 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 股权重组 股权以二级市场举牌方式转让及要约收购： 1998年7月1日，大港油田举牌收购上海爱使股份有限公司，这是中国国有特大型企业通过证券二级市场收购上市公司的第一例； 2001年5月10日，北京裕兴等六家企业举牌上海方正延中科技股份有限公司，这是我国首例收购方以“共同行动”方式收购上市公司的案例。 其他方式引发的股权重组： 股份的“回购”； 股份公司的“分立”； 股份公司的“吸收合并”。 * 上市公司董事会秘书：法定职责与自我保护 三、董事会秘书的几项重要工作 权力重组 以章程设置权力重组障碍的法律问题； 大股东提议召开或自行召开临时股东大会的问题； 目标公司董事会善良管理义务的规定。 * 上市公司董事会秘书：