中原环保：2011年度独立董事履职情况报告.ppt

* 中原环保股份有限公司 2011 年度独立董事履职情况报告 2011 年度，李伟真、尹效华、董家春作为中原环保股份有 限公司（以下简称“公司”）独立董事，按照《公司法》、《上市 公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在维护公司整体利益， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益等方面，充分发挥了独 立董事的独立作用。现就本年度独立董事履行职责情况报告如 下： 一、独立董事在董事会专门委员会任职情况 李伟真、尹效华、董家春均任审计委员会委员，且李伟真任 主任委员；李伟真、董家春任战略委员会委员；董家春、尹效华 任提名委员会委员，且董家春任主任委员；尹效华、李伟真任薪 酬委员会委员，且尹效华任主任委员。 二、出席董事会的情况 2011 年度公司共计召开董事会正式会议 9 次，独立董事均 亲自出席或委托出席，没有缺席情况。每次参会均认真审议会议 议案，行使表决权。具体参会情况如下： 独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 1 、 、 李伟真 董家春 尹效华 9 9 9 9 9 8 0 0 1 0 0 0 三、出席股东大会情况 本年应参加 独立董事 股东大会次 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 （次） （次） （次） 数 李伟真 董家春 尹效华 3 3 3 3 3 3 0 0 0 0 0 0 四、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，独立董事对公司历次董事会会议议案以及公司其 他事项均未提出异议。 五、发表独立意见情况 1、公司第六届董事会第七次会议，独立董事发表了《关于 公司 2010 年度对外担保事项的专项意见》、《关于增补公司董 事》《关于公司 2010 年内部控制自我评价报告》《关于 2010 年 度利润分配预案》和《关于续聘会计师事务所》的独立意见。 2、公司第六届董事会第十次会议，独立董事发表了《关于 公司 2011 年半年度对外担保事项及关联方占用》的独立意见。 3 公司第六届董事会第十三次会议，独立董事发表了《为控 股子公司提供财务资助》的独立意见。 2 ， 。 六、年报工作中发挥监督作用情况 根据中国证监会关于充分发挥独立董事在年报工作中的监 督作用的有关精神，按照《中原环保股份有限公司董事会审计委 员会年报工作规程》 独立董事在公司 2011 年年度报告的审计及 编制工作中，认真履行了监督职责。 1、2012 年 1 月 11 日召开第一次年度报告工作会议 （1）听取公司副总经理丁青海先生代管理层所作的《中原 环保股份有限公司 2011 年度经营工作总结报告》 充分肯定了公 司 2011 年度的经营成果，认真关注公司存在的问题。 （2）审阅 2011 年度审计工作计划及财务报表。 财务负责人向独立董事就财务指标以及审计工作的计划进 行了解释和汇报。 （3）经与审计师沟通确定年度报告审计工作计划。 2、2012 年 2 月 5 日，以独立董事为主要成员的董事会审计 委员会向年报审计机构发出了《审计督促函》，督促审计师按照 年度报告审计工作计划按时完成工作。 3、2012 年 2 月 21 日召开第二次年报工作会议，独立董事 及审计委员会与年审注册会计师见面，听取年审会计师的工作汇 报，沟通了年度报告的初审意见。 4、独立董事及审计委员会就利安达会计师事务所有限责任 公司进行的公司 2011 年年报审计工作情况提出了书面总结报 告。 3 *