银行业金融机构评估自定.ppt

银行业金融机构安全评估办法 一、概念 安全评估：指政府监管部门（公安机关、银行业监督管理部门）依法对银行业金融机构内部的安全防范制度、措施、人员和设施等状况进行综合评估的活动。 评估的主要内容 1、营业场所安全 2、业务库安全 3、自助设备、自助银行安全 4、运钞安全 5、消防安全 6、计算机安全 7、枪支弹药安全 8、案件防范 9、安全保卫基础工作 评估的目的 通过安全评估，全面、客观地了解邮政金融系统在安全管理基础工作、安全防范设施建设、案件防范能力、员工安全防范意识等方面的基本情况，深入查找邮政金融安全存在的薄弱环节，采取有力措施整改隐患，推进邮政金融安全管理水平和整体防范能力的提升，做好迎接公安、银监部门安全评估的准备。 评估范围 本次安全评估的范围包括：省（区、市）邮政公司和省（区、市）邮储分行、计划单列市分行、市（地、州、盟）邮政局和市邮储分行、县邮政局和县邮储支行、各类邮储网点。 评估的要求 成立评估小组：成员为不少于5人的单数。由公安、银监部门和各省级金融安全防范专家库中来自银行业金融机构的人员组成，指定组长。（对于邮政部门来说，就是成立由监督检查与安全保卫部，金融业务局、信息业务局 按照《评估标准》如实记录相关情况，填写《安全评估记分表》，交被评估单位负责人或相关人员核对后签字。对评估有异议或者拒绝签字的，评估人员应当在《安全评估记分表》上注明。 评估小组应当对被评估单位的安全防范情况打出相应的分值，出具评估报告，由组织评估的公安、银监部门审核、确认后反馈被评估单位。（修改） 评估人员在评估过程中发现治安隐患的，应当及时指出并记录。必要时，对发现的治安隐患可以拍照、录像，采集证人证言，作为证据保存备查。 评估结果的认定 根据评估内容和标准打分，满分100分。 银行业金融机构累计得分在95分（含）以上的，列为安全防范优秀单位。 累计得分在95～85分（含）的，列为安全防范合格单位。 累计得分低于85分的，列为安全防范不达标单位。 累计得分低于80分的，列为治安隐患单位 成立评估小组： 成员为不少于5人的单数。由公安、银监部门和各省级金融安全防范专家库中来自银行业金融机构的人员组成： 邮政部门评估领导小组的组成 各县、区局分管局长；各县、区局安保部主任；各县、区局代理金融业务局局长；各县、区局信息业务技术局局长 对评估人员的工作要求及处罚措施 评估小组开展评估活动时，不得影响被评估单位的正常工作。对涉及的国家秘密、商业秘密应当必威体育官网网址。  B.评估人员不认真履行职责，有下列行为之一的，对评估小组直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 玩忽职守，应当却未及时发现重大隐患，导致发生重大案件或安全责任事故的； b.在安全评估工作中弄虚作假的； c.故意刁难被评估单位和相关人员的； d. 索取、收受被评估单位贿赂、礼品的； e.违反法律、行政法规实施处罚的； f.其他滥用职权、徇私舞弊的。 企业事业单位内部治安保卫条例第十九条 单位违反本条例的规定，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，并处警告；单位逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处1万元以上10万元以下的罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员处500元以上5000元以下的罚款，并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 时间安排 根据“通知”要求，省公司和省分行、青岛分行将在四月下旬对各市局相关人员进行业务培训。各市局的自查评估工作要在5月底前完成自查验收并报送相关资料，省公司与省邮储分行、青岛分行于6月份开始组织对各市局进行抽查验收。各省在2011年7月底前完成自查评估，7月底后集团公司和邮储银行总行组织对各省进行评估验收。同时，抽查2个市级单位、4个县级单位和部分营业场所。 省公司的要求 认真抓好安全评估工作的贯彻落实。本“通知”是在集团公司去年8月《转发公安部中国银监会〈关于印发银行业金融机构安全评估办法〉的通知》（中国邮政〔2010〕281号）文件的基础上，对邮政金融安全评估工作的进一步细化和具体安排。各市邮政金融资金安全领导小组在前一阶段开展自查评估的基础上，认真对照本“通知”，进行再部署、再贯彻，确保相关要求落实到位。 完善制度，备齐资料。各级邮政企业和邮储银行要建立完善各项安全防范规章制度，收集齐备安全评估有关资料。各省（区、市）邮政公司和各一级分行要统一制定押运突发事件应急预案、押运员押运操作规范、业务库突发事件应急预案、营业场所防抢预案、持枪人员管理责任制度、枪支弹药保管领用制度、枪支安全责任制度，确保基层单位制度完整、统