机构股东股权确权及托管所需资料清单.doc

附件二： 机构股东股权确权及托管所需资料清单 提示： 一、请法人、非法人机构股东按照下列清单列明的股东情况确认自身所属类型，并按照所属类型分别提供资料； 二、下列清单中标*所示原件仅供审查之用，用毕即退； 三、如出现下列两种以上（含两种）类型的，请同时参阅各类型所列文件； 四、洛阳银行股东股权证（或股权证持有卡）原件将由公司收取存档； 五、机构股东提交的相关资料均为一式两份，并在每页资料上加盖单位公章； 六、机构股东所持股份存在质押或其他权利受限情形质押或其他权利受限行政机关 银行股份有限公司股权证； 投资*及两份复印件事业单位 银行股份有限公司股权证； 投资*及两份复印件全民所有制企业、国有独资公司 银行股份有限公司股权证； 已通过200年度年检的营业执照； 现行企业/公司章程； 国有产权登记证； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件有限责任公司 银行股份有限公司股权证； 已通过200年度年检的营业执照； 现行公司章程； 公司控股股东的营业执照（如无控股股东，则提供其所有股东的营业执照、章程（如有））； 国有产权登记证； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件股份有限公司 银行股份有限公司股权证； 已通过200年度年检的营业执照； 现行公司章程； 公司控股股东的营业执照（如无控股股东，则提供其前5位股东的营业执照、章程（如有））； 国有产权登记证； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件集体企业 银行股份有限公司股权证； 已通过200年度年检的营业执照； 现行企业章程； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件联营企业 《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件1）； 洛阳银行股份有限公司股权证； 已通过200年度年检的营业执照； 现行企业章程； 各联营方的营业执照； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件各类社团法人 银行股份有限公司股权证； 社团法人登记证书； 现行社团章程； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件军队机关、医院、学校 银行股份有限公司股权证； 投资的批准文件和/或投资的协议书经会计师审计或财政机关核定的财务报告*及两份复印件 特殊情况下所需提供的资料 如股权证上的股东名称与股东现行名称不一致的，需股东提供相关证明文件，如更名文件、股权转让协议、改制批文、法院判决、股权划转文件等。 如股东是不具备法人资格的，需股东提供其母公司的相关资料。 如股东所持银行股份存在质押、冻结、诉讼、仲裁、纠纷或潜在纠纷等情况，需股东提供情况说明和相关证明文件。 如股东正处于改制阶段，股东除了提供证明资料外，还需提供改制进展情况说明。 如股东正处于破产或清算程序，需股东提供法院或有关主管机关对其破产或清算出具的相关文件，以及清算组对公司破产或清算情况的简要说明。 如股东已被注销，需提供工商局的注销文件，以及其持有银行股份被转让/拍卖/划转/抵债给他方的文件，银行股份的新受让方需提供证明资料 其它情况 如股东类型不能归类为上述类型中任何一类，请视具体情况另行下发资料清单。 股东名称 注册地址 法定代表人 注册资本 联系电话及传真 最近一次年检时间 年 月 日 组织机构代码号 股东类型 （请在□中打“√”） □行政机关 □事业单位 □全民所有制企业 □国有独资公司 □有限责任公司 □股份有限公司 □外商投资企业 □私营（个体工商）企业 □联营企业 □集体企业 □各类社团法人 □军队机关 □合伙 □其他（请说明）：___________________________ 持有银行股份有限公司股份的基本情况 股权证编号 持有股份数额 股 取得该等股份是否为自有资金： □是 □否 持股起始时间 年 月 日 持股形成原因 □ □2002年增资时购买 □年增资时购买 □年增资时购买□2010年增资时购买□受让股份 受让时间： 年 月 日 受让方式：□协议转让 □无偿划拨 □司法执行 □改制承继 □其他 该等股份是否存在质押、冻结情况：□质押 □冻结 □无 如存在质押，质押股份数额： 股 质押期限终止日： 年 月 日 如存在冻结，冻结股份数额：