投资银行:政府监管.ppt

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投资银行:政府监管

第12章 投资银行:政府监管与政府 扶持 一、投资银行:监管架构与 政府监管 1. 投资银行:三个层面的监管架构 宏观层面:强制性的政府监管 中观层面:自律性的行业监管 微观层面:内部性的企业监管 一、投资银行:监督架构与 政府监管 2. 政府监管:目的、机构及内容 三大监管目的:维护金融稳定+保护合法权益+提高行业效率 垂直监管部门:证券监管部门+财政审计部门+其他垂直监管 资格监管+业务监管+市场监管+风险监管 二、投资银行:扩张创新与 政府扶持 1. 投资银行的扩张创新 实力扩张:注册资本+资产规模+业务范围 经营创新:产品创新+工具创新+服务创新 二、投资银行:扩张创新与 政府扶持 2. 政府对投资银行扩张创新的扶持 扶持的目的和意义 扶持的重点和方式 * *

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