合同履约监控管理办法.doc

合同履约监控管理办法 第一条 目的及依据 为进一步加强合同履约过程控制，全面防范合同法律风险，预防合同法律纠纷，有效维护企业合法权益和经济利益，依据国家法律法规及公司《合同管理办法》、《项目法制联络员管理办法》，并结合公司合同示范文本，特制定本办法。 第二条 适用范围 本办法适用于以公司和公司所属各单位名义签订的所有承包合同以及按照公司合同示范文本签订的工程分包及劳务分包合同。 第三条 履约监控管理原则 合同履约监控实行“分级监控、定期分析、及时反馈、适当处理”的管理原则。 第四条 机构及其职责 公司法律事务部是合同履约监控的综合管理部门，负责对纳入本办法适用范围内的合同履约监控进行监督、检查和指导，分析公司所属各单位上报的《合同履约监控报表》，提出合同履约法律风险的防控意见。 公司所属各单位法律事务部门负责对本单位合同的履约监控进行监督、检查和指导，汇总、分析本单位合同主办单位或部门上报的《合同履约监控报表》，对相关的履约法律风险提出防控意见。 公司两级法律事务部门在必要时可组织相关专题会议或委托专业律师事务所全面分析履约法律风险，研究制定法律风险防控措施。 各合同主办单位或部门负责对本单位或部门主办的合同履约进行监控，按要求填写、上报《合同履约监控报表》，分析相关履约法律风险，落实两级法律事务部门的防控意见。 第五条 人员及其职责 公司所属各单位法律事务部门应确定一名法律顾问担任合同履约监控员，按照本办法的要求具体负责合同履约监控相关事宜，并履行下列职责： ㈠宣贯本办法及公司合同履约管理的其他规章制度，起草本单位的合同履约管理制度； ㈡审核、汇总合同主办单位或部门上报的《合同履约监控报表》，对本单位的合同实施履约监控； ㈢按本办法的要求，向公司法律事务部报送本单位的《合同履约监控报表》，并及时反馈合同履约法律风险信息； ㈣分析合同履约法律风险，出具法律风险防控建议或措施； ㈤解决或指导解决合同履约中的法律纠纷； ㈥公司交办的合同履约监控的其他工作。 各合同主办单位应指定本单位的法制联络员担任合同履约监控员，本单位负责人应协调安排本单位各部门的工作，为合同履约监控员履行职责创造条件。合同履约监控员应按照本办法的要求具体负责本单位合同履约监控相关事宜，并履行下列职责： ㈠宣贯本办法及公司和公司所属各单位合同履约管理的其他规章制度，起草本单位的合同履约管理制度； ㈡根据合同的实际履行情况，填写、汇总《合同履约监控报表》，对本单位主办的合同实施履约监控； ㈢按本办法的要求，向公司所属各单位法律事务部报送本单位的《合同履约监控报表》,并及时反馈合同履约法律风险信息； ㈣分析合同履约法律风险，落实公司两级法律事务部门提出的法律风险防控建议或措施； ㈤解决或协助解决合同履约中的法律纠纷； ㈥做好或协助做好合同履约资料的保存工作； ㈦公司或公司所属各单位交办的合同履约监控的其他工作。 公司所属各单位法律事务部门在本办法颁布之日起15日内将本单位的合同履约监控员名单报送公司法律事务部备案。 第六条 合同履约监控报表 为配合本办法的执行，公司制定了统一的《合同履约监控报表》，报表分为三类，即：建设工程承包合同、建设工程施工分包合同、建设工程劳务分包合履约监控表。 第七条 履约过程监控：分级监控 各合同主办单位或部门要按照本办法的要求，梳理本单位或部门的合同类型，按季度对正在履行的合同进行监控，认真填写相应类型的《合同履约监控报表》，并以承包合同进行分类，对每份承包合同及其项下分包合同的履约监控报表进行汇总，于每季度第一个月10号之前将本单位上一季度的《合同履约监控报表》报送至本单位所属公司法律事务部门。各合同主办单位或部门同时要保存好合同履约过程中的各种证据资料，必要时要按照公司和公司所属各单位的要求报送相应的履约证据资料。 公司所属各单位法律事务部门对合同主办单位或部门报送的《合同履约监控报表》进行整理汇总，按季度监控合同履约过程，并以承包合同分类汇总项下分包合同，于每年的1月中旬和7月中旬将本公司之前半年的《合同履约监控报表》报送至公司法律事务部。 公司法律事务部对公司所属各单位报送的《合同履约监控报表》进行汇总，对合同履约过程每半年监控一次，并可根据工作需要到公司所属各单位及合同主办单位对合同履约过程进行检查和现场监控。 第八条 履约过程监控：定期分析 公司两级法律事务部门、各合同主办单位或部门要对《合同履约监控报表》中反映的实际履约与合同约定不符的情况进行认真分析，查找实际履约不符的具体原因，对承包合同履约情况与分包合同履约情况进行对比，评估履约不符的法律风险和风险受控状态，并提出或制定防控法律风险的建议和措施。 第九条 履约过程监控：及时反馈 对于履约过程中可能造成重大损失或其他严重后果的法律风险，各合同主办单位以及公司所属各单位法