“京华尊享”理财管理计划1 期2013 年11 月份投资报告 - 北京银行.pdf

“京华尊享”理财管理计划1 期 2013 年 11 月份投资报告 报告期（ 2013 年 11 月 21 日 － 2013 年 11 月 30 日 ） 管理人：北京银行股份有限公司 托管人：北京银行股份有限公司 报告送出日期：2013 年 12 月 30 日 “心喜系列”北京银行2013 年第1 期人民币“京华尊享”理财管理计划投资报告 理财管理计划产品概况 1.1 理财管理计划基本情况 “心喜系列”北京银行2013 年第 1 期人民币“京华尊享”理 理财管理计划名称 财管理计划（以下简称“本计划”） 产品代码 个人客户：DG1131001;机构客户：DJ1131001 本计划类型 非保本浮动收益（净值型） 本计划合同生效日 2013 年 11 月 21 日 报告期末本计划份额 20,000,000.00 份 总额 本计划主要投资于非公开定向债务融资工具（PPN ），以投资价 值分析为基础，进行主动式管理，主要投资标的为山东东明石 投资目标 化集团有限公司 2013 年度第一期非公开定向债务融资工具， 定向工具资金用于融资人补充营运资金。 本计划将基于宏观经济形势、货币政策、固定收益资产价格走 投资策略 势、投资标的行业发展趋势，审慎管理持有资产的信用风险、 利率风险。管理人将谨慎控制本计划存续期内的流动性风险。 5.9% （年化），超过业绩比较基准的部分管理人提取其中20% 业绩比较基准 作为业绩报酬 本理财管理计划主要投资于非公开定向债务融资工具及其他 银行间市场和证券交易所流通交易的债券、货币市场工具、存 风险收益特征 款等，中低风险收益类型产品，其产品风险收益低于股权、股 票类金融产品，但高于货币市场型金融产品。 本计划管理人 北京银行股份有限公司 本计划托管人 北京银行股份有限公司 主要财务指标和本计划净值表现 2.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013 年 11 月 21 日 － 2013 年 11 月 30 日 ） 1.期末本计划资产净值 20,037,477.10 2.期末本计划份额累计净值 1.001874 备注 1： 本计划上述业绩指标不包括管理人于开放日提取的业绩报酬，提取业绩报酬后实 际收益水平要低于所列数字，业绩报酬提取规则为：当年化收益率在开放日超过了 5.9% （业绩比较基准），则本计划管理人从超出部分中提取20%作为业绩报酬。 第 2 页 共4 页 “心喜系列”北京银行2013 年第1 期人民币“京华尊享”理财管理计划投资报告 本计划份额