企管质控办内审检查及记录表2017.docx

受审部门企管质控办审核员曾超庆、胡森全、莫冬梅、曾伙娣时 间 2017.04.18GB/T19001条款GB/T24001条款GB/T28001条款审 核 要 点检查方法审 核 记 录4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.4.1总要求1、是否确定了外部和内部因素，包括法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等因素，并进行了监视和评审。查相应的记录《企业战略规划书》P2-15页确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。查看《战略规划书评审纪要》。5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限4.4.1组织机构和职责2、了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况与负责人座谈《管理手册》P14页有企管质控办职责和资源情况。4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.1总要求是否确定了质量、环境和职业健康安全管理体系的范围并以文件的方式进行了规定？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 查相应的文件规定，并与负责人交谈《管理手册》P7页确定了三个管理体系覆盖范围。已经由总经理签名批准并发布。已综合考虑了内外部因素，相关方的要求和本公司的产品和服务。4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系4.1总要求是否确定了质量、环境和职业健康安全管理体系的过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？查相应的体系文件已经对照标准确定了管理体系过程，本公司过程管理已形成《管理手册》和22项《程序文件》以及生产及工艺、检验作业指导书，并得到批准实施。6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？ 查相应的文件规定和记录本公司已分析了企业的风险和机遇，《战略规则书》P17-21页。已确定了应对风险和机遇的措施《战略规则书》P22-23页。6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划4.3.3职业健康安全目标1、是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？ 查相应的记录1.制订了《2017年各部门质量目标分解》，质量目标与方针一致，可测量（是已量化指标），已包含产品的目标和顾客满意的目标。2.有定期检查目标完成情况（每月做分析统计）每月在员工大会上对实现质量目标提出采取的措施和需要的资源，责任部门及完成时间。2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和指标的建立情况及实施情况与负责人座谈了解目标、指标和管理方案，查《2016年目标、指标和管理方案》以及检查执行情况，比较全面，基本完成。6.3变更的策划是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？ 查相应的记录未发生变更，管理手册和程序文件等已作出相应修改。GB/T19001-2008变更为GB/T19001-2016。GB/T24001-2004变为2016版，变更的目的：加强管理，持续改进。7.4沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？查相应的记录有《内部沟通清单》，有周期、沟通对象、方法及责任人。7.5.1文件化信息-总则查管理体系文件清单，了解管理体系文件建立的完整性查体系文件清单查有新版《管理手册》、《程序文件》、《作业指导书清单》和《记录清单》。作业指导书清单中多项作废时间未标注。有3份作业指导书作废时间与发布时间相同。7.5.2创建和更新7.5.2创建和更新4.4.5文件控制文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括电子版文件查相应文件核实抽查《管理手册》和《程序文件》及2份作业指导书，都有文件 标题、制定人、日期、编号、版本等，批准人有签字。电子版文件未实施签名。7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3形成文件的信息的控制4.4.5文件控制4.5.4记录控制文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有必威体育官网网址文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权限？文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否可以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？查相应的记录管理手册和程序文件在现场可查阅，文件清晰完整，盖有受控章。有管理和程序文件发放记录，重要的电子版文件有备份（自动）和杀毒措施。可以打开可可读。作废文件有注明作废回收时