鑫融投资管理有限公司投资、风控、信息披露等规章制度.doc

鑫融投资管理有限公司 投资风控及信息披露等业务管理制度 第一章 总 则 公司所有员工均必须清楚的知道私募基金的准确定义，私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。 第二章 关于投资管理的制度 公司无论高管还是普通员工投资基金应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待任职单位管理或者托管的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。 投资禁止有如下行为： 基金合同中投资目标与投资范围规定以外的品种； 通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格； 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易； 以其他方式操纵证券交易价格； 国家法律、法规和中国证监会禁止的其他行为。 第三章 关于风险管理的制度 公司资产风险控制的总体目标是：保证公司资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。 公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。 公司建立和健全股票库管理制度，股票的入库和出库是建立在深入研究和充分讨论的基础上，严格遵守相关流程； 公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内； 合规与风控委员会：通过对公司基本管理制度、重大业务决策程序、内控体系和其他方面的合规性进行监督，从董事会层面静态角度保证公司投资的各项制度、措施、工作流程符合相关法律、法规和信托契约的要求。合规与风险控制委员会有权对公司各部门的工作进行稽核检查，检查各部门作业流程和内部风险管理制度的合规性与有效性，并向各部门提供改进建议。 第六章 员工个人交易管理 员工投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息、因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息违规买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。 公司严格禁止员工利用他人或亲属名义进行代客理财业务，一经发现，立即开除； 员工必须严格遵守相关法律法规的管理制度和公司要求，做好份内事务，不得越权进行交易。 公司无条件接受并配合中国证监会及相关派出机构定期或者不定期检查员工投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。 第七章 基金信息披露管理 　基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性； 加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中，不断进行总结和补充，逐渐形成带规律性和比较完善的信息披露制度，推动基金信息披露工作的常态化和规范化。同时，信息披露工作情况将纳入基金经理工作年终考核中，奖优罚劣。 　基金信息披露应严谨细致的配合基金托管人的要求，进行及时的信息披露； 基金信息披露采取基金经理负责制，所有的对外披露必须由基金经理直接负责； 所有对外的信息披露内容，均必须经过基金经理、主管副总经理，董事长和总经理的签字方能对外发布。 第八章 附 则 公司应依据本制度基本原则根据公司实际运作需要及市场发展情况制定和完善相关规章制度及流程。 本制度经董事会审议通过，自公布之日起实施。