2017年1月-私募股权投资基金冲刺-3.doc

私募股权投资基金基础知识 董事会 股东会 检察长 一、人物 1、LP：基金投资人 GP：基金管理人 公司型基金最高权力机构：基金公司股东大会，公司型基金可以自聘基金管理团队，并须登记。 设立股份有限公司由董事会做申请人，股份有限公司的董事会由5-19人组成。董事会成员不是3—30人 基金管理人“董事会”负责公司整体风险的预防、控制、审核，监督公司风险制度的有效执行。 基金管理人做“基金净值公告”； 基金运作费不包括“交易佣金” 基金管理人的经理层在“证监会”核准任职资格，并非是基金业协会核准。 《公司法》规定，有限责任公司成立监事会成员不少于3人。 数字，天数限制，人数限制和数值限制 单只私募基金大于5000万，应该持续每月后5天内公布基金净值信息 基金高管3年内无重大失信记录 私募基金团队募集完毕后20个工作日通过私募基金备案系统进行备案。基金协会在受理后20天在网站公告结案手续； 基金管理人在合同生效的“次日”在指定报刊或管理人网站登载合同生效公告； 创业板上市要求：连续两年盈利，总额利润大于1000万元，新三企业不要求这样。 合格投资者冷静期最低1天时间。 国企股权转让，分期付款：首期付款大于30%；并且合同生效5日内支付交齐。 个人参与新三板投资应该有500万资产。 超额募集资金不得CHAOEchaoe超额超过5% 申请私募基金时不是提供正式文本，只提供申请和草案。 公司弄虚作假，将处3-30万罚款（不是5-50万） 特殊日期 1、2012年6月6日，中国证券投资基金业协会成立。 对基金的监管 对基金的监管：运作、服务机构、高管监管。（不包括募集活动部分） 房产不属于金融资产 政府引导资金：会参股，不会直接股权投资 审慎监管：是对基金公司的“清偿能力”监管 私募基金的来源：一是上市公司或者现金富裕的公司，二是富裕家庭或个人。不是慈善基金和教育基金等。 证券投资集合资金信托计划不属于股权投资基金 基金财务报告：年、半年、季度、月。（没有周报） 基金合同披露的信息 有 基金份额持有人的权利 招股说明书中披露的信息 无 基金份额持有人的权利 条款 基金估值工作小组——评估投资品种。 计算 市盈利：每股股价/每股收益 法律形式 有限责任公司 股份有限公司 发起成立都适合；募集设立使用股份有限公司，不适合有限责任公司。 股票的投资风险最大。 我国对私募的监管关键在“募集”上。