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9 不完全竞争市场下的贸易政策 9.1 垄断与市场结构 关税保护与国内垄断 使国内厂商生产，但又不能获得超额利润的最低关税。 比较配额情况，在本国企业具有垄断力量的情况下，该厂商能够利用它的垄断力量来限制产出。 9.2 战略贸易政策 国家间争夺超额利润的政策理论，“转移利润”是这一理论的核心概念。 发达国家的战略性政策 什么是战略性贸易政策？ 　旨在促进特定部门或行业的出口或限制其进口，属于国家产业政策的一部分。 为什么要采取战略性贸易政策？ 提高资源利用效率，促进经济增长。 弥补市场缺陷，促进高科技行业发展。 处于国家安全考虑，保护特殊行业、争夺战略资源。 1、应该扶持“高附加值”产业吗？ 政府何以识别“高附加值”产业？ 常用的评判指标： 　　人均利润、人均利税、资本收益率等。 电子、汽车真是“高附加值”产业吗？ 美国1995　（克鲁格曼和奥伯斯法尔德，2002） 中国2001　（樊潇彦，2004） 2、应该扶持“高科技产业”吗？ 主张扶持者认为： 技术开发有“外部性”，社会收益大于企业自身的收益，政府应当出面补贴和扶持。 高科技产业可以带动其他相关产业，对经济增长的促进作用大。 高科技产业一般为“高附加、低损耗、低污染”的行业，应当鼓励和支持。 3、应该保护金融、电信等“特殊行业”吗？ 这方面的争论更多、分歧更大。 现实情况是：各国的金融、电信业多为本国企业所控制，呈垄断竞争格局。 可以阅读的补充材料： 周其仁，2001：《数网竞争：中国电信业的开放和改革》，三联书店 [美]艾伦?加特著，1999：《管制、放松与重新管制》，陈雨露等译，经济科学出版社　 [日]吉田和男著，1999：《金融大海啸：日本经济的重创》，范作申译，三联书店 发达国家战略性贸易政策的实践 日本、法国和美国的战略性贸易政策介绍 三个案例： 日本以钢铁为目标产业（1960年一70年代早期) 欧洲对飞机生产的支持 日本以半导体为目标产业（20世纪70年代中期以来） 阅读材料 不同国家的不同贸易政策选择 首先研究经济发达国家的产业与贸易政策。 一个国家的贸易政策总是和产业政策相关联的。并不是为了出口，为了GDP而贸易，而是从实体经济入手，寻求产业发展。 9.3 国内市场不完善情况下的贸易政策 市场失效 国内市场失效论 社会边际收益，衡量政策效果。 贸易政策可以带来经济效应的收益，也可能带来社会福利方面的收益。 观点一：保护主义 次优理论 vs 帕雷托最优 当存在市场失效的情况下，贸易政策干预是起作用的 关税有可能对福利有增进作用。 观点二：自由主义 内部政策调整，医治市场失效。 市场失效的正确诊断比较困难。 9.4 市场不完善的几个具体问题 贸易条件 幼稚工业论 技术与外部性 贸易条件 1 ）供给与贸易条件 技术进步 要素收入 工业： 更新迅速 增加 农业： 更新缓慢 下降 2） 需求与贸易条件 恩格尔定律：收入需求弹性 工业品： 大 农产品： 小 3 ） 国际收支与贸易条件 发展中国家的出口增长慢于进口增长，逆差。 （1）降低出口品价格：需求弹性刚性 （2）货币贬值：贸易条件恶化 （3）放慢经济增长 （4）改变贸易结构 工业发展与贸易政策 1/ 幼稚工业论 （1）伪幼稚工业论（否定幼稚工业论） 工业的成长性 其他动态效应 （2）市场失效论（肯定幼稚工业论） 由于市场失效，旨在保护新兴产业 资本市场不完善的次优政策 合适性问题 “进口替代”与“幼稚工业”论 根据“幼稚工业”论，发展中国家有制造业的潜在比较优势，但在发展初期不能与发达国家已经成熟完善的制造业竞争。因此政府应当限制进口，鼓励本国工业生产，以“替代”进口品，直到本国工业成长得足够“强壮”，能够参与国际竞争为止。 德国是最早实施“进口替代”和幼稚工业保护政策的国家；此外美国在19世纪，日本在二战之后都曾实行过该政策，并取得了相当显著的效果。 发展中国家在20世纪50－60年代出现了“进口替代”工业化的高潮，但事实证明少有成功，后来受到日益严厉的批评。 2/ 保护方式： 进口替代工业化 初级消费品、轻工业-中间品、资本品重工业 3 / 进口替代的缺陷 生产规模与市场规模较小 技术水平较低 资源配置不效率 失业严重 4 / 出口替代工业化 东亚模式 初级消费品-中间品、资本品 产业结构升级，将成为可持续发展的必要条件 “出口导向”与东南亚NIEs的成功 所谓“出口导向”政策，是发展中国家以通过向发达国家出口工业制成品来发展本国工业的产业和贸易政策。 东南亚NIEs经济（又称HPAEs)从20世纪60年代中期开始实