新三板业务操作实务.doc

营业部新三板业务操作实务 营业部开展新三板业务，可以从以下方面着手 一、与各地高新区建立联系 各个营业部首先与所在地高新区政府建立联系。新三板业务未来会采取地方政府推荐、证监会备案的模式，所挂牌的企业需要获得当地政府的相关批文，因此需要与高新区政府建立联系。 具体到新三板来说，各地高新区政府内部可能会有上市办、金融办、中小企服务中心等等相关机构作为主管单位，各个营业部可以与之建立联系。有些高新区需要和券商签订战略合作协议，有些不需要，我们的目的就是获得高新区政府的认可。 有些高新区政府的相关部门可能不是很容易接触，可以尝试其他渠道，比如科技局、税务部门等等，只要有政府相关部门的资源能够利用的，我们都可以加以利用。 营业部需要先与高新区政府取得联系，然后协助安排高新区的相关主管领导与新三板业务部的人员或者公司相关领导进行接触，这项工作可能需要营业部的相关领导协调完成。 二、了解各地政府的相关政策 各地政府对于企业上市均有一定的政策支持。具体情况不一样，有的是市政府对企业上市的补助，有的是高新区管委会对企业上市的补助。对于新三板挂牌各地也有一定的补助政策，这种补助政策可能是和企业上市补助政策在一起，也可能是单独的，在政府网站上基本都会有相关文件。 通常各高新区的补助都是分阶段进行，即改制、报材料、正式挂牌等阶段，每个阶段给予一部分补助。我们会根据不同的补助政策，对企业制定不同的价格方案。 另外，各高新区可能对挂牌企业的资质有一定的内部标准，我们需要了解他们的标准，避免做无用功。 营业部需要了解所在地政策的相关情况，以便接下来开展业务。 三、与企业建立联系 首先需要获得企业的相关信息。园区内有多少企业，这些企业的情况如何，这是我们与高新区建立联系时应该获得的信息。 一般各高新区都会有一个拟上市企业的备选计划，里面是高新区或者市政府优先选择的企业，我们要尝试获得这种备选企业名单。另外，我们尽可能让高新区政府的工作人员给我们推荐企业，企业的状况高新区的人员最清楚，有他们的推荐，我们去企业拜访时，企业对我们的认可度也要高一点。 如果无法从高新区主管部门获得企业信息，我们需要尝试以下几种途径： 一是营业部的现有客户当中，是否有一些客户有这方面的潜在需求，或者这些客户能够帮助介绍这样的企业； 二是在各个高新区政府网站上，都会有企业名录查询，大家可以内部分工，各自负责多少家企业，然后逐一与企业取得联系，需要强调的是，同一家企业，避免与企业重复联系，以免损害公司形象； 三是尝试行业协会，与各地方上的行业协会建立联系，然后通过他们获得企业的相关信息，这也需要营业部内部进行分工，每个人负责不同行业，避免与企业重复联系 四是尝试银行渠道，银行掌握着大量对公客户，是一个巨大的潜在的资源，但是目前银行与券商合作的内容主要还是在经纪业务方面，如果让他们对我们开放对公业务渠道，可能需要平衡多方利益关系，我们尽量在不给予银行实质性利益的基础上，利用他们给我们提供客户资源。 五是直接去企业拜访，即到高新区的写字楼去发一些材料，直接约见公司的老板或者相关负责人。 在约见企业时，需要注意，尽量约见企业的老板，或者是总经理，或者是财务总监，也就是了解上市相关内容的人员，一般的人员对企业上市没有决策权。 四、与企业交流 在成功约见企业相关人员之后，开始与企业进行交流，这是整个业务推进的核心部分。 首先，要了解企业的基本情况，询问企业以下内容： 1、企业所处的行业，主要经营的产品是什么，行业的整体状况怎么样，包括市场容量，行业里最大的竞争者的有哪些？ 2、公司成立的情况，有多少股东，老板做这个行业多久了，以前做什么的，现在公司大概有多少人？ 3、最近3年以及今年截至到目前的收入、净利润情况，这个数据包括帐内数帐外数，也就是企业的真实情况 4、企业对上市的想法，有没有打算上市，是不是需要融资，需要的资金量大概有多少？针对企业的资金需求，企业目前采取了哪些办法？ 5、公司注册地是不是在国家级高新区，如果不是是否要变更公司住址，因为只有注册在高新区的企业才可以上新三板 6、公司目前有没有重大的法律纠纷，最近3年是否收到过较严重的税务、环保、工商等行政处罚，因为如果企业今年受到过严重行政处罚会对上市造成极大的困难 在询问完企业上述问题之后，可以切入企业上市的一些话题，一般企业与券商接触，都是有上市的想法的，我们可以向企业介绍目前中国资本市场的概况，包括中小板、创业板的一些情况，用数据说话，即中小板、创业板上市的要求有哪些，然后对企业的规模、财务数据的要求比较高等等，中小企业通常达不到这样的标准，然后引入新三板的情况。 向企业介绍新三板的必威体育精装版动向，即课件里面的内容，对新三板的每一个制度做一个详细说明，以及与中小板、创业板的比较； 突出新三板低成本、时间短