监管操作流程与规范.doc

监管现场运营操作标准 目录： 名词解释 现场操作流程 现场运营操作要求 质物出入库监控流程 监管日志填写规范 监管台帐填写规范 报表文件制作规范 现场凭证管理规范 九、 监管风险预警信号及应急办法 第一篇：名词解释 一、盘点 定义：指定期或临时对库存商品的实际数量进行清查、清点的作业；即为了掌握货物的流动情况（入库、在库、出库的流动状况），对仓库现有物品的实际数量与保管账上记录的数量相核对，以便准确地掌握库存数量。 目的：掌握质押物的数量、重量及空间分布。 二、首次盘点 定义：基于盘点操作的功能之一，标志监管项目的启动。此项操作在出具第一份《质物清单》或《仓单》前，由我司、银行、企业，三方共同进行，确定项目的监管初始数量。 目的：确定我司负责监管的初始数量，台帐的数据起点。 三、物权凭证 定义：货物的权属证明，用于确认货物的来源，确认谁对该批货物拥有所有权。 目的：明确监管货物是否属于银行所有，避免项目出现事故时银行权益受损。 第二篇：现场操作流程 第三篇：现场运营操作要求 首次盘点 盘点要求 根据《监管通知书》（附件1），辨识质物品名、规格和计量单位； 认真计量、盘点，避免出现漏盘、重复盘点现象； 与出质人共同盘点，共同确认； 破损货物要做好登记。 盘点步骤 获取公司出具的项目《监管通知书》（附件1），知悉质押物的品名、规格、计量单位； 制作、打印《质物盘点明细表》 （附件2），盘点表要根据现场情况制作，便于盘点； 根据监管区域现有的库位和盘点人员数量，划分各盘点人所负责的盘点区域，每个盘点区域必须要有企业人员陪同； 盘点: 严格辨识实物的品名、规格，认真清点数量，逐一在《质物盘点明细表》（附件2）上记录，所记录的质物品名和规格必须和《监管通知书》所标明的一致； 盘点完毕，各盘点人将盘点结果汇总，形成《盘点确认表》（附件3），然后拿给出质人签字盖章确认； 收集出质货权凭证：货权凭证（附件4样本）要与质押物对应，证明质押物属于企业，并且质量和数量正确。 日常盘点 盘点要求 每月底对所有质物库存进行全面盘点； 每日上午对上一日有进出库的质物库存进行全盘；每日下午对质物库存进行抽盘，两次盘点都要形成盘点记录； 对于有外包装的质物，要随机抽取，开包装查验； 对于盘点差异，要求企业查明原因，同时据实调账。 盘点流程 打印必威体育精装版的账面库存表、货位图（附件5）和《盘点卡》（附件5）。 按照货位图顺序，逐一核实质物品名、数量，将实盘数量记录在盘点卡的相关栏目； 盘点结束，核实差异，根据实盘数量更新台账和货位图。 货位图制作 制作要求 图中货物型号、数量、分布与质物实际情况一致； 直观，能根据货位图直接找到货物； 用excel表格制作，便于随时更新。 制作注意事项 绘制监管区域平面图，监管区域如为仓库或混合仓库，则绘制仓库平面图，对仓库通道、进出口、消防设施做重点标示； 标识存储区域划分界限，如监管区域已有现成的储位划分，则标示现有储位，如未划分储位，可根据监管需要自行划分，按照规则对储位进行编号：大写英文字母+数字，如A1，当然编号应因地制宜；储位划分不宜过细，以能够指引查找、方便绘制为宜； 在各存储区域，标明所存放质物的品名、型号、数量； 质物出入库监控流程 监控要求 所有进出监管区的货物必须经过监管员核实； 进出库单证必须监管员的签字和企业的盖章确认。 监控方法 取得企业货物进出计划，提前做好工作分工； 根据进出库单证所注明的货物型号、数量，核实质物实际进出库情况是否与单证相符，发现差异立即制止； 进出库结束，监管员与企业共同在单证上确认； 取得进出单证留存。 入库管理 货物入库前，出质企业提交到货通知预报，监管员做好入库准备工作； 货物入库后，监管员和企业指定仓库人员共同盘点核定库存 ，并在《质押货物盘点明细表》（附件2）进行签字确认； 监管员对企业提供的入库单据进行留存作为备查，入库单据作为入库数据的有效凭证 。 入库操作流程 出库管理 提交出库计划：质押货物出库前，出质企业向我司监管员提交出库计划，监管员根据企业的出库计划核对出库数量； 判定能否出库：监管员判定此次出库后质押货物库存高于警戒线，则企业可以进行质押货物的出库； 如果判定出库后质押货物的库存降至或低于警戒库存，监管员允许企业进行出库，但必须制作《预警通知书》（附件6）并通过邮件的方式发送给银行和企业，同时抄送**仓储 监管员将《预警通知书》打印出来，要求企业在《预警通知书》上盖章或签字确认； 如果出库将导致质物库存量降至或低于最低监管库存量，则监管员通知**仓储 监管日志填写规范 填写要求 据实填写：根据每日巡库盘点、出入库及突发事件的实际发生情况填写相关内容； 填写及时：对于影响质物安全的事项，当班监管员要在事项处理完毕后第一时间填写监管日志，对于日常情况，当