纠正与预防措施管理规程.doc

分 发 部 门 质量保证部 【1】份 质量控制部 【1】份 注册部 【1】份 101车间 【1】份 102车间 【 】份 103车间 【1】份 104车间 【 】份 销售部 【1】份 工程技术部 【1】份 总经办 【1】份 财务部 【 】份 安全环保部 【1】份 生产部 【1】份 人力资源部 档案室 【1】份 姓名/职务 Name/Title 签名/日期 Signature/Date 起草人 /Written by 审核人/Reviewed by 批准人 /Accepted by 目 的：针对某个质量问题进行调查，找出根本原因，采取纠正和预防措施，以消除缺陷及潜在的风险，防止缺陷及不良趋势再次发生，以提高产品质量、优化质量体系，实现质量体系的持续改进。 适用范围：本规程描述了有关CAPA活动的确定、实施及跟踪检查和监控的全面纠正和预防描述计划，适用于诺泰制药的所有质量、生产、研发及销售过程。 责 任 人： 部门 相关部门负责根据已批准的规程申请纠正及预防描述； 负责对缺陷和不良隐患进行充分调查以了解质量问题的根本原因； 分析原因、制定实施相应的纠正、预防措施并对过程中所有发生的处理措施和变更处理予以记录； CAPA所有人及每个部门主管人员负责确认在获得质量部门批准前不得实施CAPA； 每个部门负责确保纠正和预防行动的实施及遵循。 注册部 负责对所提议的CAPA行动进行药政评估，以确保制定的纠正、预防措施符合相关的政府机构的规定。 质量保证部 负责创建、维护和监控CAPA计划、评估纠正预防措施的实施效果。 负责确保使用该计划的相关人员得到培训。 内 容： 定义 不符合：不满足规定的要求或不在预期范围内； 根本原因：导致不合格的根本原因、实际情况或过程。 纠正措施：为消除已发现的不符合所采取的措施； 预防措施：为消除潜在不符合所采取的措施； 纠正预防措施：为防止已出现的不合格、缺陷或其它不希望情况的再次发生，消除其直接原因和潜在原因所采取的措施。 CAPA行动申请表（CAR）：用来支持/记录CAPA过程的文件。 CAPA主管：QA部门负责根据本规程对CAPA文件进行初次评估、监控和维护的指定人员。 CAPA所有人：负责协调CAPA活动的指定人员。CAPA所有人根据根本原因调查结果提出纠正和预防描述并提供支持CAPA完成的证据。 CAPA审核委员会：至少由1）CAPA主管；2）QA经理；3）质量总监；4）注册人员组成的核心小组，对CAPA活动进行审核及批准。根据不同情况可让其他的部门管理人员加入审核委员会。 CAPA的来源 CAPA行动申请由于但不限于以下质量问题的产生： 设备故障 严重偏差 投诉/召回 OOS 内部、外部审计缺陷 校验不合格 程序没有被有效执行 产品年度回顾出现恶化趋势 稳定性实验出现不合格 环境监控出现恶化趋势 供应商确认 培训 (OOT)趋势偏离 当不确定是否应该开始CAR时，通过CAPA审核委员会对其进行进一步审核和建议。 任何员工均可开始CAR。 CAPA的处理流程 CAPA的启动与风险评估 对于“2.1”等质量问题，质量保证部评估缺陷的严重程度和影响范围，确定属于质量缺陷和潜在的不良隐患时，启动CAPA程序； 责任部门根据CAR的内容，立即制定质量调查行动方案，确定开展原因调查分析；此流程包括以下几个方面： 启动CAPA的人员姓名； 开始CAR的日期； 纠正和/或预防行动申请； 标记表格中CAPA的实际起源，记录表格中未标出的所有“其他”实际起源； 确定受影响的产品和/或物料。遵循适当的规程根据QA-01-017《不合格品处理管理规程》对活动进行评估/安排； 在CAR上记录所有的偏差号供参考； 对有可能导致CAPA的质量问题进行描述； 启动人负责提出CAR并与部门主管共同审核批准； 附上所有的参考记录及文件，包括任何已进行的调查； 如果部门主管决定无需CAPA，在意见部分写明原因并交于CAPA主管审核； 将CAR交于CAPA主管，CAPA主管应当进行以下活动： 指定一个CAR编号； 确认导致CAPA的质量问题已清晰描述；如果质量问题描述或根本原因调查不令人满意，将CAR退回部门主管要