能源反弹效应研究综述.doc

一、问题的提出 反弹效应是能源经济学中的重要议题之一，它 指的是能源效率的提高使得能源服务 （energy services）的有效价格（effective price）降低，从而 增加了能源服务的需求，进而部分或全部地抵消了 能源效率提高所导致的能源消费的减少（Barker, et al., 2007）。将这种反弹效应概念延伸到整个宏观经 济层面，其含义是技术进步虽然能够提高能源的使 用效率而节约茉?/b，但技术进步的同时也促进了经 济的增长，反过来又增加了对能源的需求，最终使 得因效率提高而节约的能源被经济增长所（部分） 抵消，技术进步引起的能源效率提升会增加而不是 减少能源消费。这就是著名的Khazzoom- Brookes假 说（K- B假说）。 需要指出的是，目前关于反弹效应学术界并没 有一致的、标准的分类方法，甚至术语和定义也不 一致。Sorrell (2007)把反弹效应分为三种效应， Madlener （2007）总结了目前文献上一共有28种有 关反弹效应的术语，Herring （2008）则把反弹效 应分为直接效应、收入相关效应、生产替代效应、 要素替代效应以及转换效应。 二、反弹效应的估算 由于现实经济中各种因素的相互影响异常复 杂，要计算出某种技术进步对能源消费的影响会碰 到各种问题，所以在估计反弹效应时不仅实际操作 上很麻烦，即使是界定其反弹效应也存在理论上的 困难。大量的实证研究认为对大部分能源服务的直 接反弹效应一般不超过30%，但这一结果并不适合 间接反弹效应和宏观反弹效应，因此，一些学者认 为从中长期来说，能源效率的提高可能会增加能源 的消费（John, 2007），这样的观点破坏了提高能源 效率是应对全球气候变化等问题的工具之一的逻辑 依据，因而引起了政策制定者、能源经济学家、能 源生产者的重视和争议。争议的主要原因之一是缺 乏一个严密的理论框架来描述宏观反弹效应的作用 机制及其后果。反弹效应的支持者只是指出了“建 议性（suggestive）”的证据，这些证据从不同的角 度提出，如经济历史、生产率的计量估计、宏观经 济模型等，这些证据相对比较少，并且技术性很 强，缺乏透明度，很多是基于有争论的理论假设， 结论往往不具有一致性和可比较性 （Sorrel, 2007）。 （一）利用古典增长理论模型来进行估算 Saunders(1992)用C- D生产函数和内嵌CES生产 函数模拟了如果能源效率持续地以每年1.2%的增 长，经济产出和能源消费会发生什么变化。基于参 数值的一系列假定，Saunders认为在古典增长理论 的框架内，C- D生产函数中模拟的能源生产率的提 高并没有节约能源，能源消费的增长率和产出增长 率密切相关，能源效率的提高总是会导致能源消费 的增长。也就是说，无论参数如何设定，使用C- D 生产函数很有可能产生“回火效应”（back- fire effect，即反弹效应大于1），Wei(2007)也有类似结 论的研究。 然而这种方法的理论假定却受到Howarth (1997)的怀疑，Howarth认为能源并不是作为直接的 原始投入进入到古典增长模型中的，真正的是能源 服务而不是能源本身进入到生产过程中。基于类似 Saunders的其他假定，Howarth也用C- D生产函数的 增长模型进行了同样的研究。研究结果表明，除非 提供能源服务的其他成本为0，否则能源效率的提 高是可以实现能源节约的目标的。提供能源服务的 能源反弹效应研究综述 文/黄纯灿 【摘 要：】反弹效应是能源经济学中的重要议题之一。本文对反弹效应的定义、分类进行了梳理，重点 回顾了测算反弹效应大小的四种方法，分析了有关分歧产生的原因，最后论述了反弹效应的政策意义。 【关 键 词】反弹效应；能源效率；技术进步；CGE 【作者简介】黄纯灿，集美大学讲师，华侨大学数量经济学博士研究生，研究方向：应用计量经济学、能源 经济学。 经 济 论 坛 Economic Forum Feb. 2011 Gen.487 No.02 2011年2 月 总第487 期 第02 期 ·144· 资本成本在研究中也常被忽略，然而它却是一个影 响反弹效应的很重要的变量（Sorrell Dimitropoulos , 2008; Mizobuchi, 2007）。 针对Howerth的质疑，Saunders (2000a) 认为 Howerth的结论来源于对能源服务使用列昂惕夫形 式的成本函数。在这篇文献中，Saunders强调了索 罗增长模型在类似的研究中的局限性，因为不同的 生产函数形式得出的结果大不一样。 在另一篇文章中（Sauders, 2000b）, Saunders 考虑了其他投入要素生产率的提高，进而重新估算 了回火效应的理论可能性，他