深圳广田装饰集团股份有限公司董事会.PDF

深圳广田装饰集团股份有限公司董事会 关于公司2012年度内部控制的自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 （以下简称“基本规范”）及其配套指引等 有关法律法规的规定和要求, 结合深圳广田装饰集团股份有限公司（以下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，公司董事会在日常监督和专项监督的基础 上，对公司2012年度内部控制进行了检查评价，自查和评价情况报告如下： 一、 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董事会建立与实 施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制制度和流程，促进对法 律、法规和公司政策的遵循，合理保证经营合法合规、维护资产的安全完整、财 务报告及相关信息的真实完整，提高公司经营效率和效果，促进公司发展战略的 实现。 二、 内部控制评价工作的总体情况 公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企 业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等法律法规的规定，已建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度。 公司董事会授权内控中心负责内部控制评价的具体组织实施工作，成立内部 控制评价工作小组，对公司内部控制情况进行评价，并编制内部控制评价报告。 内部控制评价工作小组成员具有独立性、业务胜任能力和职业道德素养，并对相 关部门的内部控制评价工作进行回避。 公司聘请中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2012年度内部控制 情况进行鉴证并出具内部控制鉴证报告。 三、 内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据基本规范及配套指引的要求，结合公司内部控制管理制 1 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2012年12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、 内部控制评价的范围 纳入评价范围的单位包括公司及下属子公司。重点关注以下高风险领域：客 户集中度风险、应收账款风险、资金活动风险、工程项目管理风险、信息系统安 全管理风险等。 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）组织架构 1、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股 东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规 则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保决策、执行和监督相互分离， 形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。股东大会 是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公司章程》等法律法规和规章制度 规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，公司资本变动、任免董事、监事 等重大事项进行审议和决策。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策 权，并负责公司内部控制体系的建立和监督，对公司内部控制制度的制定和有效 执行负责。公司董事会由9 名董事组成，其中有3 名独立董事。董事会下设创新 与战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会， 并制订了相应的专业委员会工作细则。监事会是公司的监督机构，对股东大会负 责。监事会职责清晰，按照法律法规、 《公司章程》等规定的职权范围，对公司 财务状况，依法运作情况等进行监督、检查。 2 、内部机构 公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了营销中心、工程中心、证券事 务部、财务中心、行政中心、技术研发中心、投资管理部等职能部门，并制定了 相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制监督。 公司董事会审计委员会下设内控中心，配备专职内部审计人员，独立开展内 部审计工作。公司制定并实施了《内部审计管理制度》，对审计对象、审计范围、 审计程序、审计职责和权限等予以明确规定。通过内部审计独立客观的监督和评 2 价活动，对公司的内部控制制度的健全性、运行的有效性和合规性进行审查和评 价，有效降低内部控制风险，切实提高管理效能及营运效率，为防范资产流失、 资源浪费和优化组织结构流程提供有力的保障。