QHSE-01-09 海洋石油工程（青岛）有限公司QHSE体系纠正预防措施管理办法.doc

海洋石油工程（青岛）有限公司 QHSE体系纠正预防措施管理办法 公司名称：海洋石油工程（青岛）有限公司 批 准 人：总经理 批准依据：《中国海洋石油总公司内控制度体系文件编写细则》(CG-20-02-01) 发布文号：海油工程（青岛）内控办〔2012〕 号 发布日期：2012年 月 日 生效日期：2012年 月 日 海洋石油工程（青岛）有限公司 QHSE体系纠正预防措施管理办法 1 目的 对顾客的抱怨、安全和质量不符合事件和产品实现过程中的问题采取的纠正和预防措施的制定和实施进行有效的控制，消除实际存在的和潜在的原因，防止再次发生不合格，以实现管理体系的持续改进。 2 适用范围 适用于从收集不符合或潜在不符合到措施验证和评价过程中各相关部门的职责与活动。 3 编制依据 3.1 《质量管理体系—要求》，ISO9001:2008，国际标准化组织。 3.2 《环境管理体系—要求及使用指南》，ISO14001:2004，国际标准化组织。 3.3 《职业健康安全管理体系—要求》，OHSAS18001:2007，英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等组织。 3.4 《海洋石油工程股份有限公司QHSE体系纠正预防措施管理办法》，QHSE-01-09，2011，海洋石油工程股份有限公司。 4 释义 4.1 纠正措施：为消除已发现的健康安全环境和质量不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 4.2 预防措施：为消除潜在的健康安全环境和质量不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 5 职责分工 机关各部室、基层各单位应及时收集QHSE体系执行过程中的各种不符合或潜在不符合证据及其他相关材料，并及时进行原因分析和落实整改，并应及时将执行情况和存在问题反映给青岛公司质量健康安全环保部。 6 管理要求 6.1 青岛公司各有关部门有责任收集以下方面的不符合或潜在不符合的信息： 1) 过程和产品质量方面出现的重大问题； 2) 产品制造、安装过程中过程参数出现超出技术规格书、程序的规定值； 3）出现安全和环境上等级事故以及发现安全/环境隐患； 4) 体系运行出现不符合QHSE方针、目标/指标或体系文件的规定； 5) 顾客和其他相关方的投诉或抱怨； 6) 内外部管理体系审核发现的不合格； 7) 管理评审发现的不一致及存在的问题； 8) 收集到的管理体系运行数据发现存在潜在问题的趋势； 9) 设计评审、验证和确认过程中发现的重大问题； 10) 采购材料出现的重大质量、安全或环境问题； 其他不合格等。 6.2 不符合或潜在不符合的原因调查和分析： 1) 对于过程和产品质量出现重大问题、体系运行出现不符合QHSE方针、目标/指标的问题、管理评审发现的不符合以及收集到的管理体系运行数据发现存在潜在问题时，由QHSE部负责出具《不合格报告（NCR）》，由责任单位（必要时由质量管理部/QHSE部）组织相关单位调查和分析不符合产生的原因，并落实纠正预防措施整改情况，由QHSE部跟踪验证。 2）对于各类报告中提出的质量、安全及环境问题，由QHSE部出具《纠正和预防措施实施记录》，确定责任单位并下发，由责任单位（必要时由QHSE部）组织相关单位调查和分析不符合产生的原因，并落实纠正预防措施整改情况，由QHSE部跟踪验证。 3) 对于出现的安全和环境上等级事故以及发现安全/环境隐患由QHSE部填写事故报告书下发责任单位，并由QHSE部或责任单位组织进行调查和原因分析。 4) 对于产品制造、安装过程中过程参数/数据出现超出技术规格书、程序的规定值时，由质量控制部负责出具质量信息反馈单或NCR报告，下发责任单位，由责任单位组织分析不符合的原因。 5) 市场经营部负责对顾客投诉、回访意见的原因调查和分析；收集措施实施处理情况，针对问题组织召开所涉及单位的研究分析会议，制定措施并回复顾客。对于HSE方面相关方的投诉和抱怨，由QHSE部负责组织调查和分析。 6) 对于内外部管理体系审核发现的不合格，由审核员按照《内审管理程序》和外审相关要求进行分析原因、制定措施以及实施和跟踪验证。 7) 对于设计评审、验证和确认过程中发现的重大问题，由设计评审、验证和确认组织部门按照相关设计程序的要求予以记录，并组织进行调查和原因分析。 8) 对于采购材料出现的重大质量、安全或环境问题，由采办部门组织调查和原因分析，并按照规定予以记录。 9) 对于管理体系运行过程中发现的其它不符合，由责任单位/主管单位组织调查和原因分析。 6.3 责任单位针对原因分析，研究制定为防止不符合再次发生应采取纠正或预防措施的要求，并将纠正或预防措施按要求予以记录，该措施应与问题的严重程度和公司实际运作能力相适应。 6.3.1制定的纠正或预防措施经规定的人员确认后，由责任部门