4外部性及矫正.ppt

陈智.集美大学财经学院 Email:chenzhi@jmu.edu.cn 第4章 外部性及其矫正 *外部性影响资源配置 *食堂的餐盘 BBS上的讨论 吃完饭请自觉端盘方便他人！ 主观观点： 这是食堂的工作，菜卖得那么贵了服务还不好； 端完盘子桌面一样赃； 自律会的人在边上看着吃饭不爽，我就是不端； 这跟素质有什么关系？ 外部性及本章结构 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的成本或没有获得应有的报酬的现象。 外 部 性 概 念 定 义 性 质 分 类 效率影响 正外部性 效率影响 负外部性 私人对策 公共对策 都是损害效率的 4.1 外部性对效率的影响 外部性：经济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的影响。它源于经济活动中的“私人成本（私人收益）”与“社会成本（社会收益）”不一。 4.1.1 外部性的性质 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 所谓“金钱的外部性”不是外部性 不会影响市场的资源配置效率 4.1.2 外部性的分类 正外部性(Positive externalities) 正外部性经济活动给他人产生积极影响，无偿给他人带来利益； 果农与蜂农相互的正外部性； 负外部性(Negative Externalities) 负外部性经济活动给他人带来消极影响，对他人施加了成本，但不因此而付出代价； 化工厂与渔民相互的负外部性。 消费的外部性（如教育） 生产的外部性（如污染） 4.1.3 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。边际外部成本是生产商品的边际社会成本 的一部分，但不反映在商品的价格中。 边际社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB （边际社会收益） MEC MPC S’=MSC=MPC+MEC D=MB P Q O E0 Q0 P0 E* Q* P* 供给过剩 图4-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 表示新增每一单位的某商品生产所导致的第三方的额外 得益。边际社会收益MSB是边际私人收益与边际外部收 益之和。 边际社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC MEB MSB=MPB+MEB MC MPB P Q O E0 Q0 P0 E* Q* P* 供给不足 图4-2 正外部性导致的效率损失：供给不足 4.1.4 进一步的探讨 模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。 MEC MPC S’=MSC=MPC+MEC D=MB E0 E* P Q O Q0 Q* 张三的剩余 张三的损失 李四的收益 图4-3 达到效率产量水平的得失 零污染并不是理想的社会状态 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 要求污染为零就等于禁止从事一切生产 活动； 完全消除污染 vs. 接受低生活水平。 在实践中，仅仅画几条假设的曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和形状： 哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？ 4.2 外部性的私人对策 4.2.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 4.2.2 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 4.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少，而且外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 *科斯定理的应用案例 MLC MC S’=MTC=MC+MZC D=MB P Q O E* Q* P* 污染的情况 李四（渔民）对河流拥有产权； 张三（化工厂生产）污染必须向李四购买使用权； 张三成本变为：MTC=MC+MLC MLC为向李四支付的污