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关于倾销与反倾销研究的理论综述 一、 国外对倾销与反倾销的研究概况 国外对倾销和反倾销问题研究开始的比较早，尤其美国和欧盟有一批学者长 期对这个问题进行跟踪，使其理论逐渐得到丰富，并经历了从传统倾销理论到现 代倾销理论乃至当代理论的演变。 传统倾销理论的代表人物是 Viner，他于 1923 年出版了《倾销：国际贸易 中的一个问题》这一经典专著，第一次对倾销进行了系统全面地阐述，包括倾销 的定义、分类、动机、对价格和福利的影响、以及各国法律的对比分析等。传统 倾销理论对倾销的理解就是“全国性市场之间的价格歧视”，即在国内外两个市 场销售同质产品，国内市场的售价高于国外市场。Viner在书中还指出倾销的基 本条件是垄断和保护。在随后相当长的一段时间对倾销问题的研究都是基于他的 分析基础之上的。 随着贸易模式的发展，传统的倾销理论不能解释经济社会出现的一些新问 题，于是出现了现代倾销理论。Ethier（1982）1最早将低于成本销售纳入到倾 销的研究范畴，并且他认为传统倾销理论对于“垄断”的要求过于极端，“保护” 也成为当代主张的目的而不是起因了，因此Ethier对传统倾销理论提出的倾销基 本条件给予了扩展。他考虑了存在产品需求条件改变时的不完全调节的要素市 场，这一条件对大多数当代问题至关重要，而在传统理论中完全排除了对它的考 虑。于是作为对传统倾销理论的补充，他提出另一个理论，并称之为现代倾销理 论：即在一个不确定的和缓慢调解的世界中，倾销是国内要素市场和国际商品市 场之间关系的一个整体部分。这一理论中阐述的关键决定因素包括：不确定需求 的模式；未就业要素的其他选择；在不同契约安排下的要素相对禀赋。Davies 和McGuinness（1982）2在同一时期也提出了在出口市场以低于边际成本的价格 销售商品导致倾销的可能性，通过研究指出为什么商品可以在世界市场低于边际 成本销售的三个原因：处于不确定的环境中；追求经营管理的目标；战略进入障 3 碍。Brander和Krugman（1983） 将寡头垄断竞争作为国际贸易产生的独立原因 建立了一个倾销模型，说明倾销是由于与寡头垄断有关的结构原因而引起的，而 1 Either, Wilfred J., Dumping[J], Journal of Political Economy, vol.90 (1982), no.3, pp.487-506. 2 Davies, Stephen W. and Anthony J. McGuinness, Dumping at Less Than Marginal Cost[J], Journal of International Economics, vol.12 (1982), pp.169-182. 3 Brander, J. and Paul Krugman, A ‘Reciprocal Dumping’ Model of International Trade[J], Journal of International Economics vol.15(1983), pp313-321. 且倾销可以是相互倾销。 90 年代起，理论又有了新的发展，从价格分析转向战略分析。另外，在 90 年代，因为倾销理论已经基本趋于成熟，而国际上反倾销的使用却在不断扩大， 所以从反倾销角度进行的理论研究日益增多。在此期间,博弈论被广泛地用来解 释倾销和反倾销的战略行为。并且这一阶段的研究开始使用经济计量分析方法考 察影响反倾销投诉和调查的基本因素，很多学者作了大量的实证分析： 例如，有一系列实证研究文献是检验提起反倾销诉讼的决定因素的。 4 5 6 Finger(1981) , Hansen（1990） ，Furusawa和Prusa（1996）,Sabry（2000） 等 论文采用美国的数据进行分析，得出普遍一致的结论：有三种可观察变量似乎是 提起反倾销诉讼的基本决定因素，它们是进口渗透、国内产业就业和产业的资本 存量/饱和度。近来，国内生产者的出口行为也认为是影响诉讼申请的决定因素 之一。Furusawa和Prusa（1996）建立一个两国相互倾销模型，其中只有一个国 家具有反倾销法。他们发现如果市场条件导致出口市场更多的竞争性，具有反倾 销法国家的厂商不会提起