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关于广东鸿图科技股份有限公司 2008 年度 内部控制的自我评价报告 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并根据《企 业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等的 规定，组织建立、健全了公司内控管理制度；同时对公司现行内控制度 的运行情况进行了检查、监督。公司董事会审计委员会本着客观、审慎 原则对公司2008年内部控制制度的执行效果和效率情况进行了认真的自 我评价，并出具了以下自我评价报告： 一、公司概况 广东鸿图科技股份有限公司(以下简称“本公司”)成立于 2000 年 12 月22 日，是经广东省经济贸易委员会批准(粤经贸监督【2000】986 号)， 由高要鸿图工业有限公司、广东省科技创业投资公司、广东省科技风险 投资有限公司、广东省机械集团有限公司、高要市国有资产经营有限公 司、廖坚、唐大泉等共同发起设立的股份有限公司，本公司注册资本5000 万 元 , 经 广 东 省 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ( 法 人 营 业 执 照 号 4400001009853)。 2001 年1 月，经广东省工商行政管理局核准，广东省机械集团有限公 司变更企业名称，变更后的名称为“广东科智机械集团有限公司”，其持 有本公司的股份数量和股份性质不变。 2004年1 月2 日，本公司自然人 股东廖坚、唐大泉(以下简称甲方)与广东省科技创业投资公司、广东省 科技风险投资有限公司、广东科智机械集团有限公司、高要市国有资产 经营有限公司等(以下简称乙方)达成股份转让协议，甲方将其在本公司 - 1 - 的股份转让给乙方。股份转让后本公司的股东为高要鸿图工业有限公司、 广东省科技创业投资公司、广东省科技风险投资有限公司、广东科智机 械集团有限公司、高要市国有资产经营有限公司，本公司股本仍为 5000 万元。2004 年 8 月 9 日，经广东省人民政府国有资产监督管理委员会以 《关于同意划转广东鸿图科技股份有限公司部分股权的批复》(粤国资函 【2004】106 号 )批准，广东科智机械集团有限公司将其所持有的本公 司319.15 万股无偿划转给其全资下属企业――广东省机械研究所。2004 年8 月20 日，广东省人民政府国有资产监督管理委员会以《关于广东鸿 图科技股份有限公司调整国有股权管理方案的批复》(粤国资函【2004】 118 号)批准了公司目前的国有股权管理方案。根据本公司 2006 年 5 月 21 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过和 2006 年 6 月 21 日召 开的 2006 年度第一次临时股东大会与会股东全体表决通过以及中国证 券监督管理委员会证监发行字[2006]147 号文核准，公司采用网下询价发 行和网上定价发行相结合的方式，本公司首次发行 17,000,000.00 股 A 股并申请增加注册资本人民币 17,000,000.00 元，变更后的注册资本为 人民币67,000,000.00 元。于2006 年12 月29 日在深圳证券交易所挂牌 交易，股票简称：广东鸿图，股票代码：002101。 本公司是铝合金压铸件和镁合金压铸件制造企业。经营范围：开发、 设计、制造、加工、销售汽车、摩托车、家用电器、电子仪表、通讯、 机械等各类铝合金压铸件和镁合金压铸件及其相关配件；经营本企业自 产产品及技术的出口业务，代理出口本企业自行研制开发的技术转让给 其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、 机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进 出口的商品除外；不单列贸易方式。具体按进出口企业资格证书经营）。 - 2 - 二、公司内部控制的原则和目标 （一）内部控制遵循的原则 1、内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管 要求； 2、内部控制应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制 点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不兼容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、 相互制约、相互监督； 4、内部控制应遵循成本与效