内蒙古平庄能源股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告.pdf

证券代码：000780 证券简称：ST平能 公告编号：2007-054 内蒙古平庄能源股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、 《关于督促做好公司治理专项活动整改提高相关工作的通知》（上市部函 [2007]123号）和内蒙古证监局《关于落实〈关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知〉的通知》（内证监函[2007]31号）、《关于做好加强上市公 司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（内证监函[2007]42号）、《关于进 一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（内证监发[2007]62号）、 《关于做好公司治理专项活动整改提高阶段有关工作的通知》（内证监函 [2007]156号）的要求积极扎实开展公司治理专项活动。虽然公司在年内进行了 重大资产置换，专项治理活动进行时间略晚于其他公司，但公司严格按照内蒙古 证监局和深圳证券交易所的统一部署，公司重组后立即成立了治理活动领导小 组，制定工作方案，积极展开深入调查，诚恳接受公众评议和监管部门的检查， 认真落实公司治理整改计划与措施，对公司自查发现和监管部门检查提出的存在 问题进行深入全面整改。现将公司治理具体开展和整改情况报告如下： 一、成立领导小组，制定工作方案 为保证公司治理专项活动深入有序开展，公司重组后立即成立了由董事长担 任组长，总经理担任副组长，董事会秘书、财务总监、证券部、财务部、综合管 理部等职能部门负责人为成员的治理活动领导小组。根据公司治理工作的需要， 公司召开了治理工作专题会议，部署安排了相关的公司治理工作，制定了详细的 公司治理专项活动的工作方案，明确了相关工作的进度和责任人，并指定了专人 负责各职能部门的自查、整改工作。 二、组织专项学习，提高思想认识 为了提高大家对公司治理专项活动的认识，明确工作目标，公司组织了董事、 监事、高级管理人员、控股股东负责人和各下属单位负责人认真学习了中国证监 会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和有关的法律法规以 及内蒙古证监局、深圳证券交易所关于公司治理专项活动的部署精神，同时对今 年部分上市公司由于治理结构不完善出现违法违规行为被中国证监会进行处罚 的案例进行分析，使大家充分认识到开展加强上市公司治理专项活动的意义，认 识到加强公司治理是提高上市公司质量、适应我国日益规范和持续发展的资本市 场需要的重要举措。通过培训学习，使大家进一步明确了本次公司治理专项活动 要检查、落实和整改的事项、内容、方法及时间进度要求，为扎实开展相关工作 奠定了基础。 三、扎实开展自查，制订整改计划 从2007 年5月份开始，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》等有关法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，对照中 国证监会《通知》自查事项逐条进行了深入自查，根据自查发现的问题制订了切 实可行的整改方案。在2007年7月15日召开的公司第七届董事会第三次会议上审 议通过了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，并于2007年7月16日登载 于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （http:/）上。 四、建立多种渠道，接受公众评议 为了更好地接受公众评议，公司严格按照深圳证券交易所的要求，于2007 年7月16日将公司的《章程》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》 和《信息披露管理制度》等14项公司治理的主要制度和相关材料上传至深圳证券 交易所网站（）“公司治理备查文件”专栏。公司还公告了专门的 评议电话、传真、网络和指定联系人，诚恳接受公众评议。 五、根据自查和公众评议，积极整改 根据公司治理专项活动方案的部署安排和公司自查发现的问题，自2007年6 月份以来进行全面、深入整改，以进一步提高公司的治理水平，具体情况如下： （一）公司部分管理制度需要根据必威体育精装版法律、法规进行修改和完善。 整改措施：公司重组并成立第七届董事会之后，公司马上着手建立完善的公 司治理结构和各项规章制度，并在工作中严格落实。目前公司管理制度