包头北方创业股份有限公司募集资金使用管理办法.pdf

包头北方创业股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2008 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范包头北方创业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 管理和运用，防范资金使用风险，提高其使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、《上 市公司证券发行管理办法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》、 《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、行政法规和规范性文件 的规定，结合本公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本办法还适用于公司通过其下属子公司或控制的其他企业来实施公 司募集资金投资项目的情况。 第四条 募集资金投资项目应当符合国家产业政策及其他法律、法规和规章 的规定。 第五条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第六条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计 划，组织募集资金的使用工作。 第七条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第八条 凡违反本制度，致使公司遭受损失的（包括经济损失和名誉损失）， - 1 - 应视具体情况，给与相关责任人以处分， 必要时，应及时追究相关责任人的民 事赔偿责任。 第二章 募集资金存储 第九条 为保证募集资金的安全使用和对使用情况进行有效监管，公司建立 募集资金专户存储制度。募集资金应存放于董事会设立的专项账户（以下简称 募集资金专户）集中管理。除募集资金专用账户外，公司不得将募集资金存储 于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第十条 公司应当在募集资金到账后 2 周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议。公司应当在协议签订后 2 个交易日 内报上海证券交易所备案并公告。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行于每月五日前向公司提供上月募集资金专户银行对账单，并 抄送保荐人； （三）公司 1 次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司应当及时通知保 荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 第十一条 公司认为募集资金的数额较大并且结合投资项目的信贷安排确有 必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账 户存储原则的前提下，可以在一家以上银行开设专用账户。 - 2 - 第三章 募集资金使用 第十二条 募集资金严格按照招股说明书和募股说明书所承诺的投资项目、 投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。