北京京西风光旅游开发股份有限公司内部控制自我评估报告.pdf

北京京西风光旅游开发股份有限公司 内部控制自我评估报告 北京京西风光旅游开发股份有限公司（以下简 称“本公司”或“公司”）自上市 以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会有关规定以及国家的其 他相关法律法规，积极推行现代企业制度，不断完善公司法人治理结构，已基本建立 了一个既符合现代企业管理要求，又符合本公司实际情况的内部组织结构，制定了相 应的内部控制制度，形成了一个比较完整的风险控制机制，并随着公司业务的发展和 市场经济环境的变化不断完善。按照中国证券监督管理委员等有关要求，公司董事会 对内部控制系统的建立和执行情况进行了自我评估，现将评估结果报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 (一)公司的发展沿革、目前基本情况； 1．公司简介 北京京西风光旅游开发股份有限公司，是北京首家以地方旅游为主导产业，涵盖 旅游景点、宾馆饭店、旅游产品、百货批发等不同行业的综合性上市公司，注册资本 13749万元。截止2006年12月31日，公司拥有7家分公司，3家子公司。 公司中文名称：北京京西风光旅游开发股份有限公司 公司英文名称：BEIJING JINGXI TOURISM DEVELOPMENT CO．LTD． 公司中文名称缩写：北京旅游 公司英文名称缩写：BJTD 公司注册地址：北京市门头沟区新桥大街35号百花宾馆四、五层 公司办公地址：北京市门头沟区石龙工业区泰安路9号 公司法定代表人：韩绍怀 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：北京旅游 公司股票代码：000802 公司互联网网址： 2．历史沿革 本公司系经北京市证监局京证监发[1997]47号文及经北京市人民政府京政函 (1997)63号文批准，北京京西经济开发公司作为独家发起人设立的股份有限公司。 公司于1997年11月18日在北京市工商行政管理局注册，注册资本105,000,000元， 注册地址为北京市门头沟区新桥大街35号百花宾馆四、五层。 经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]488号和证监发字 [1997]489号文批 准，公司于1997年10月31日－1997年11月5日成功发行了3,000万股社会公众股。公司 股票于1998年1月8日在深圳证券交易所上市交易，上市之初总股本为10,500万股，其 中可流通股本2,700万股。 经中国证监会以证监公司字 [1999] 100号文审核批准，本公司于1999年10月28 日—11月10日向社会公众股配股11,250,000股，并于1999年11月30日上市流通。 2006年4月21日，公司2006年第二次临时股东大会暨相关股东会议审议通过了公 司股权分置改革方案，公司以目前流通股总股本39,000,000股为基数，以资本公积金 向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增21,240,240股，流通股股东每 10股获得5.4462股转增股份，转增后公司注册资本增加至13,749万元。 2006 年 10 月9日，公司股票简称变更为北京旅游。 (二)公司控股股东及其实际控制人之间的产权及控制关系方框图 二、公司内控基本情况 （一）内部控制环境 1.公司治理结构 公司已经按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）和《北京京西风光旅游开发股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），设立了股东大会、董事会以及专门委员会、监事会和以总经理 为首的管理层，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明 确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济 业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。 （1）股东大会： 按照《公司章程》，公司股东大会的权利符合《公司法》、《证券法》的规定。 公司已制定《股东大会议事规则》，并不断按照必威体育精装版法律法规予以修订。 （2）董事会 公司董事会现由 9 名成员组成，其中独立董事 3 名，独立董事中有 1 名会计方 面的专业人士。公司董事会被股东大会授权全面负责公司的经营