北京双鹭药业股份有限公司募集资金使用管理制度.pdf

北京双鹭药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 北京双鹭药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金管理,提高募集资金使用效 率，保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理 细则（2008年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发 行可转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的货币资金。 第三条 公司董事会应根据有关法律、法规以及规范性文件的规定，对募集资金的使用情况履行信息 披露义务，充分保障投资者的知情权。 第四条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。公司变更募集资金 运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第二章 募集资金存储 第五条 为保障募集资金的专用性和安全性，公司建立募集资金专户存储制度。公司募集资金存放于 董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资 项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证 券交易所同意。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订有关募集资 金使用监督的三方监管协议，并报深圳证券交易所备案，公告协议主要内容。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费 用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第七条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用监管协议。该商业银行连续三次 未及时向保荐机构出具对账单或通知大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专用账户资料情 况的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 1 - 1 - 北京双鹭药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资 金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，公司募集资金项目不得为持有交易性金融资产 和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十条 禁止对公司具有实质控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司财务管理制度和本制度的规 定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划