华新水泥股份有限公司有限售条件的流通股上市公告.pdf

证券代码：A 股 600801 B 股 900933 编号：临 2008-020 华新水泥股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●本次有限售条件的流通股上市数量为 13,832,764 股 ●本次有限售条件的流通股上市流通日为 2008 年 12月 29 日 一、股权分置改革方案的相关情况 1、华新水泥股份有限公司（以下简称“公司”）股权分置改革方案于 2005年 12 月 16 日经相关股东会议审议通过，以 2005 年 12 月27 日作为股权登记日，于 2005 年 12 月 29 日 实施后首次复牌。 2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 所有持有公司有限售条件的流通股股东承诺自股权分置改革方案实施之日起，十二个月 内不上市交易或者转让。 除法定承诺事项以外，公司第一大股东华新集团有限公司(以下简称“华新集团”)附加 承诺以下事项： (1)华新集团承诺，其代国家持有的华新水泥国家股及其持有的华新水泥境内法人股自股 权分置改革方案实施之日起第十三至第三十六个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售。 (2)华新集团承诺，其代国家持有的华新水泥国家股自股权分置改革方案实施之日起第三 十七至第四十八个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售的数量不超过股权分置改革后华新 集团代国家持有的国家股数量的 5%(相当于公司目前总股本的 1.21%)，出售价格不低于 9 元/ 股（如果自股权分置改革方案实施之日起至华新集团出售股份期间有派息、送股、资本公积 金转增股本等事项，将对该价格进行除权除息处理）。 (3)华新集团承诺，其代国家持有的华新水泥国家股自股权分置改革方案实施之日起第四 十九至第六十个月内通过上海证券交易所挂牌交易出售的数量不超过股权分置改革后华新集 1 团代国家持有的国家股数量的 10%(相当于公司目前总股本的 2.41%)，出售价格不低于 9 元/ 股（如果自股权分置改革方案实施之日起至华新集团出售股份期间有派息、送股、资本公积 金转增股本等事项，将对该价格进行除权除息处理）。 (4)华新集团承诺，其代国家持有的华新水泥国家股通过上海证券交易所挂牌交易出售的 数量每达到华新水泥的股份总数 1%时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告 期间无需停止出售股份。 三、股改实施至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、本次有限售条件的流通股上市以发行新股前的股本总额为基数计算。 2、2008 年 2 月 18 日，公司发布“华新水泥股份有限公司向外国战略投资者非公 开发行人民币普通股 （A 股）发行情况报告书暨股权变动公告书”，公司向股东 Holchin B.V.定向增发人民币普通股 7520 万股（有限售条件），公司总股本由增发前的 32840 万股增加到 40360 万股。 公司发行新股后股东持有公司有限售条件的流通股变化情况为： 序号 股东名称 持有有限售条件股份(股) 持股比例（％） 发行前 发行后 发行前 发行后 1 Holchin B.V. 160,961,300 26.1149 39.8814 2 国家股(由华新集团有限公司 79,250,648 79,250,648 24.1324 19.6359 代为持有) 3 华新集团有限公司 9,870,232 9,870,232 3.0056 2.4455 注：Holchin B.V.在新股发行前持有公司流通 B 股 85,761,300 股，在新股发行完成后， 这部分