中关村科技园区企业改制和上市资助资金.ppt

中关村科技园区企业改制和上市资助资金 一、中关村科技园区上市状况 （一）园区企业上市数量 目前,中关村科技园区境内上市公司45家，总融资额311.57亿元人民币。其中2004年境内上市5家,即动力源（600405)、华胜天成(600410)、北矿磁材（600980）、国投中鲁（600962）、双鹭药业（002038），融资14.29亿元人民币。 园区企业赴香港上市18家，总融资额72.2亿港币。其中2004年香港上市3家，即交大铭泰（8148）、中讯软件（0299）、直真节点（2371），融资2.03亿元港币。 园区企业赴美国纳斯达克上市7家，总融资额6.03亿美元。其中04-05年在纳斯达克上市4家，即空中网、九城数码、易龙网、华友世纪，融资额3.35亿美元。 2004年11月，园区企业北京威奥特信通有限公司在新加坡上板上市，融资额折合人民币8600万元。这也是园区第一家赴新加坡上市的公司。 截止2004年底，园区共有上市公司71家，总融资额超过440亿元人民币。此外，园区企业控股异地上市公司13家，如方正科技、诚志股份、泰豪科技、时代科技等。 园区上市公司占北京市上市公司总数127家的53%。 （二）园区企业上市的主要特点 1、园区上市公司数量和上市公司再融资额近两年增长明显 （2002年（北京上市9家，园区占5家；2003年（全市7家，园区占4家），2004年（全市18家，园区占12家）。 2、民营成份企业上市趋势强于国有成份为主导的企业，特别是公司有外资股份或管理者有海外背景的公司。 3、越来越多的企业选择海外上市。 4、公司通过收购兼并等方式借壳上市的趋势逐步降温。 5、上市公司由过去较单一的电子信息类向新材料、生物医药类行业多元化扩展。 6、上市公司的业绩逐步改善 ，再融资能力增强。  目前，园区有非上市股份有限公司125家，占北京市非上市股份有限公司总数的50%以上，其中2003年以后改制的企业仅10家左右。 在125家非上市股份有限公司中，基本达到国内主板上市条件的公司约三分之一，通过努力达到主板上市条件的公司约三分之一，按发展的趋势基本没有主板上市能力的公司约三分之一。 由于主板市场存在股权分置这一根本性制度障碍，使园区非常活跃的公司选择在海外上市，这在一定程度上阻碍了企业改制为股份有限公司的动力，也一定程度限制了创业投资业的发展。 对园区连续有经营业绩的6900家企业统计分析，2003年园区企业股权性融资约69亿元人民币。从创业投资对2003-2004年投资案例统计，约有近50家企业获得近6亿美元的投资。与2003年前比，园区企业获得创业投资的规模、家数等明显强于过去。如德信无线、中星微电子、点击科技、大唐微电子、当当网、畅迅科技等。 可确定的是：这批获得境内外创业投资的企业中的相当部分是未来证券市场的生力军，也是带动园区高科技产业发展的重要力量。 四、上市公司在园区产业发展中的地位 2003年，对园区57家境内外上市公司经营数据统计分析后发现，仅占园区企业数量0.5%的上市公司，它们的总收入和总税收占当年园区技工贸总收入和总税收的18.5%和20%.因此,鼓励和支持企业上市，不仅有助于改进企业的法人治理结构，解决企业发展中的融资问题，提高企业在社会和市场的知名度等，而且能带动园区经济稳定、健康、快速的发展。 五、建立中关村科技园区企业改制和上市资助资金的目的 活跃园区的股权投资活动； 引导和促进风险投资机构、券商等中介机构集中关注园区企业，有效发掘和培育园区企业，聚集企业上市资源，减少企业改制和上市成本； 鼓励企业改制和上市，完善企业法人治理结构，规范企业运营，提高企业核心竞争力，加快产业结构调整和产业升级； 了解重点企业群体改制和上市的的发展状况和需求，有针对性地提供服务，提高服务效率。 六、申请条件－改制资助资金 中关村科技园区内的高新技术企业； 中关村企业信用促进会成员； 与证券公司签订改制财务顾问协议 （协议签订的日期为2004年7月1日后）； 获得北京市政府或所属部委的改制批准文件； 已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照。 七、申请条件－上市资助资金 中关村科技园区内的高新技术企业； 中关村企业信用促进会成员； 企业与具有境内外证券市场保荐资质的券商签订承销协议。 八、资助额度和资助方式 单笔支持额度为： 改制资助：每家企业10万元； 境内上市资助：每家企业20万元； 境外上市资助：每家企业30万元； 支持形式：无偿资助 九、申请程序－改制资助资金 （一）提出申请－向中关村投融资促进中心提交以下材料： 《改制上市资助资金申请表》一式两份； 企业营业执照副本复印件（加盖企业公章）； 企业的