南京普天通信股份有限公司董事会秘书工作细则.pdf

南京普天通信股份有限公司 董事会秘书工作细则 （于2007年10月30 日第四届董事会第十六次会议通过） 第一章 总则 1 第二章 任职资格 1 第三章 主要职责 2 第四章 聘任与解聘 3 第五章 办事机构 5 第六章 附则 5 第一章 总则 第一条 为进一步规范南京普天通信股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘 书的工作职责和程序，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥董 事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 任职资格 第六条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力； （五）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条 下列人员不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》第147条规定情形之一的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四） 公司现任监事； （五） 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； （六） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时， 由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应当经过深圳证 券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 第三章 主要职责 第九条 董事会秘书的主要职责是： （一） 负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的及时沟通和联络， 保证证券监管机构可以随时与其取得工作联系； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理 制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履 行信息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临 时报告的披露工作； （三） 协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向 投资者提供公司披露的资料； （四）