合肥城建发展股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查情况的报告.pdf

合肥城建发展股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查情况的报告 根据中国证监会上市公司监管部《关于2008年进一步深入推进公司治理专 项活动的通知》（上市部函〔2008〕116号）的精神（以下简称“通知”）和中国 证监会安徽监管局《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通 知》（皖证监发字〔2008〕29号）的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改 工作，合肥城建发展股份有限公司（以下简称“合肥城建”或“公司”）成立了 “上市公司治理专项活动”领导小组和工作小组，由董事长作为第一负责人，并 安排自查、整改工作时间进度。 第一责任人：燕永义 领导小组成员：燕永义、王晓毅、张金生、陈奇梅、蒋业超、袁克骏、郑培 飞 工作小组成员：张金生、郑培飞、徐鸿、丁焰、田峰 按照工作计划及时间进度安排，公司“上市公司治理专项活动”领导小组和 工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、法 规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知及附件 的要求，对公司进行认真地自查，现将自查情况汇报如下。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1、历史沿革 （1）合肥城建系经安徽省人民政府皖府股字[1998]第39号批准证书以及安 徽省体制改革委员会皖体改函[1998]89号文批准，由合肥市国有资产控股有限公 司（以下简称“合肥国控”）作为主发起人，联合合肥经纬装饰材料有限责任公 司（以下简称“经纬装饰”）、合肥恒盛房地产开发有限责任公司（以下简称“恒 盛房产”）、合肥永盛装饰工程有限责任公司（以下简称“永盛装饰”）、合肥恒泰 建材有限责任公司（以下简称“恒泰建材”）、合肥润海洁具有限责任公司（以下 简称“润海洁具”）于1999年9月7日发起设立的股份有限公司，注册资本为8,000 万元。 1 （2）2002年11月18日，经纬公司、恒盛房产、永盛装饰、恒泰建材和润 海洁具与自然人张开勇（受让140万股）、彭斌（受让112万股）及合肥五联旅 游发展有限责任公司（受让48万股）签订了《股权转让协议》，转让其所持有的 合肥城建全部股份。 （3）2002年11月28日，合肥国控与安徽国风集团有限公司（受让640万 股）、合肥天安投资有限公司（受让640万股）分别签订了《股权转让协议》， 转让其所持有的合肥城建部分股份。2002年12月5日，安徽省财政厅以财企 [2002]1083号《关于合肥城改房屋开发股份有限公司部分国家股转让及国有股 权管理有关问题的批复》批准了上述股份转让行为和合肥城建的股权设置。 （4）2006年2月28日，自然人彭斌与合肥天润创业投资有限公司签订《股 权转让协议》，转让其所持有的合肥城建全部股份。 （5）2006年7月13日，自然人张开勇与燕永义等合肥城建的45名员工签订《股 权转让协议》，转让其所持有的合肥城建全部股份。 （6）2008年1月8日，经中国证监会证监许可[2008]40号—《关于核准合 肥城建发展股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司向社会公开发行 人民币普通股2670万股，募集资金净额3.92亿元。2008 年1月28日，公司股 票在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，股票简称“合肥城建”，股票代码 002208。此次发行完成后，公司总股本增至10,670万股，注册资本变更为10,670 万元。 （7）2008年5月30 日，公司根据2007年度股东大会决议实施分配方案, 以资本公积金每10股转3股,以未分配利润每10股送2股,总股本由10,670万 股增至16,005万股，注册资本变更为16,005万元，。 2、目前基本情况 （1）公司名称 法定中文名称：合肥城建发展股份有限公司 法定英文名称：Hefei Urban Construction Development Co.,LTD 中文简称：合肥城建 英文简称：HUCD （2）公司法定代表人：燕永义 2 （3）公司注