合规检查小组工作程序.pdf

亚洲开发银行问责机制 合规检查小组工作程序 2004 年 6 月 5 日 本文中文版译自对应的英文版，如中文版同英文版之间存在歧义，请以英文版为准。 中文版于2004 年 11 月印制。 目 录 I. 导言 1 A. 亚行问责机制和合规检查小组 1 B. 组成与基本特征 1 C. 宗旨和范围 2 II. 提出请求 3 A. 什么样的人可以提出合规检查请求 3 B. 请求人身份必威体育官网网址 4 C. 如何提出合规检查请求 4 D. 请求格式 4 E. 语言 4 F. 合规检查请求的内容 4 G. 除外规定 5 III. 合规检查程序 6 A. 程序步骤和时限 6 IV. 补救行动 8 A. 补救行动实施的监控 9 B. 监控报告草案 9 C. 监控报告 9 V. 请求人和第三方参与 9 A. 信息提供 9 B. 变更请求 9 C. 补充信息 10 VI. 透明度和必威体育官网网址性 10 A. 透明度 10 B. 必威体育官网网址性 10 VII. 信息公开 10 A. 公众交流 10 B. 新闻发布和大众传播 11 C. 网址 11 D. 公众登记中心 11 E. 报告公布 11 VIII. 一般规定 12 A. 亚行工作人员和信息资料 12 B. 合规检查小组的行政管理程序 12 C. 年度报告 12 D. 法律建议 12 E. 合规检查小组工作程序评审 12 F. 协调 13 G. 向董事会合规检查委员会提供秘书支持 13 H. 合规检查小组及项目特别协调人联系方式 13 附件 1. 合规检查请求的样本 14 2. 合规检查程序 16 I. 导言 A. 亚行问责机制和合规检查小组 1. 这里所介绍的是亚洲开发银行（“亚行”）合规检查小组（CRP ）的工作程序。合规检查小 组是亚行董事会于2003 年 5 月29 日设立的一个独立的机构，其任务是执行亚行问责机制（“机制”） 中的合规检查阶段的工作。该机制自2003 年 12 月 12 日起实施，划分为两个阶段：（i）通过项目 特别协调人（SPF ）实施的磋商阶段；（ii）由合规检查小组负责实施的合规检查阶段。合规检查小 组和项目特别协调人职责不同，但二者相互衔接，共同处理受到项目影响的人们的投诉。 2. 本工作程序是对董事会关于建立新的亚行问责机制的文件《评估核查职能：建立一个新的 亚行问责机制》（2003 年 5 月 8 日第R79-03 号）规定的有关工作程序的明确和详尽的阐述。本工 作程序以董事会的文件为依据，同时参照2003 年 10 月 29 日发布的《业务手册》第 L1/BP 和 L1/OP 节关于亚行问责机制的有关规定。按照上述董事会文件第 98 段的规定，合