商学院学系所相关专业领域证照考试资讯汇总表.doc

商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 《證照業別：證券、期貨業》 證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所 證券商業務員 高中職以上畢業 普考及格 筆試：每季第一個週日。 電腦應試：每週一到週五。 證券法規概論與證券交易實務 證券投資概論與財分析概要 證券暨期貨市場發展基金會 證券商高級業務員 大學以上畢 高考及格 具證券或投信投顧業務員資格 筆試：每季第一個週日。 電腦應試：每週一到週五。 投資學 證券法規與證券市場 財務分析 證券暨期貨市場發展基金會 證券投資分析人員 專科以上學歷，且從事證券相關工作二年以上經驗 高考及格，且從事證券相關工作一年以上經驗 具投信投顧業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗 具證券高級業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗 筆試：每季第一個週日。 證券法規 會計及財務分析 投資學 體經濟及金融市場 證券暨期貨市場發展基金會 期貨商業務員 高中職以上畢業 普考及格 筆試：每季第一個週日。 電腦應試：每週一到週五。 期貨交易法規 期貨交易理論與實務 證券暨期貨市場發展基金會  證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所 期貨交易分析人員 專科畢或已取得”期貨商業務員”資格者 94/3/6，94/6/5，94/9/4，94/12/4 期貨法規與職業道德 衍生性商品之風險管理 期貨、選擇權與其他衍生性商品證券暨期貨發展基金會主辦 (.tw) 投信投顧業務員 以一般資格報考三科測驗科目者： 專科畢 普考及格 具證券業務員資格 以具證券高級業務員資格報考者只考一科 筆試：每季第一個週日。 投信投顧法規(具證券高級業務員資格者只考此科) 証券法規與市場 投資學與財務分析 證券暨期貨市場發展基金會 債券人員 大學以上畢 具證券商業務員資格者 具證券商高級業務員資格者 具投信投顧業務員資格者 具證券投資分析人員資格者 每年五月及十一月中旬各舉辦一次 債券法規 債券理論與實務 證券暨期貨市場發展基金會 資產證券化基本能力測驗 大學畢或已取得”證券商業務員”資格者 94/5/1，94/12/13 資產證券化理論與實務(含相關法規) 證券暨期貨發展基金會主辦 (.tw) 票券商業務人員 參見證基會網站 票券金融法規 票券金融實務 證券暨期貨發展基金會主辦 (.tw)  證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所 股務人員 專科以上畢 具證券商業務員資格者 具證券高級業務員資格者 具投信投顧業務員資格者 具證券投資分析人員資格者 每年五月及十一月中旬各舉辦一次 股務作業法規 股務作業實務證券暨期貨市場發展基金會 財金系、國貿系合經系  理財規劃人員 不限學歷、不限年齡 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 理財工具 理財規劃實務 台灣金融研訓院 信託業務人員 高中職畢業以上學歷 普考及格 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 信託法規 信託理論與實務 台灣金融研訓院 外匯人員（初階） 不限學歷、不限年齡 現今規劃為每年舉辦一次 進口外匯業務 出口外匯業務 國外匯兌業務 台灣金融研訓院 授信（初階） 不限學歷、不限年齡 現今規劃為每年舉辦一次 授信法規 授信實務 台灣金融研訓院 銀行內控人員 不限學歷、不限年齡 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 銀行內部控制法規 銀行內部控制制度 台灣金融研訓院 金融市場常識與職業道德 不限學歷、不限年齡 現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次 台灣金融研訓院 商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表 《證照業別：保險業》 證照名稱 報考資格 測驗日期/方式 測驗科目 主辦單位 資料提供系所 初級保險業務員 國中以上學歷，滿20歲，且完成所屬公司基本教育訓練合格。 每週六舉辦 人身保險業務員資格測驗 中華民國人壽商業同業公會 中級保險業務員 凡連續登陸於同一公司滿一年以上，並完成第一年度在職教育訓練通報者 每月月初舉辦 人身保險業務員專業課程資格測驗 中華民國人壽商業同業公會 投資型保險業務員 一年內已參加過財團法人保險事業發展中心或所屬公司 、相關機構辦理15小時以上投資型保險專業訓練，取得研習證明者。 每月舉辦兩次 投資型保險商品概要 金融體系概述 投資學概要 債券與證券之評價分析 投資組合管理 財團法人保險事業發展中心 人壽保險管理人員 大專以上學歷皆可報考 每年分春秋兩季各舉辦一次 人身保險論 壽險經營 保險法規 壽險數學 管理與資訊 會計與經濟 壽險行銷 壽險財務管理 中華民國人壽保險管理學會 產物保險核保暨理賠人員 高中職畢以上學歷皆可報考 每