四川川投能源股份有限公司关于2007 年非公开发行股票形成的部分.pdf

股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2008-044 号 四川川投能源股份有限公司 关于 2007 年非公开发行股票形成的部分 有限售条件的流通股上市流通的提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： ●本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市数量为 45,370,000 股。 ●本次非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通日为 2008 年10 月 29 日。 一、非公开发行股票相关情况 公司 2007 年非公开发行股票申请于 2007 年 9 月 24 日获得 中国证监会证监发行字[2007]309号文件核准。 公司六届第十八次董事会会议于2007年9月25日审议通过 了《关于确定公司 2007 年度非公开发行股票发行方式的提案报 告》，决定将本次非公开发行股票方案分为两次实施，即： 第一次，公司向四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川 投集团”）以5.25元/股的价格非公开发行股票70,182,525股。 1 2007 年 10 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理了本次新增股份登记工作。 第二次，公司采取竞价机制、以非公开发行股票的方式向福 建天利电力科技有限公司、上海永润置业发展有限公司、深圳市 利捷达贸易有限公司、上海大众汽车嘉定销售服务有限公司、江 西省江信国际集团有限公司五家机构投资者，以 10.80 元/股的 价格非公开发行股票34,900,000股。2007 年10月 29日，公司 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次新增 股份登记工作。 二、非公开发行股票方案中关于有限售条件的流通股上市 流通有关承诺 川投集团承诺其所认购2007年非公开发行股份的锁定期为 自2007 年非公开发行股份发行结束之日起36个月； 福建天利电力科技有限公司、上海永润置业发展有限公司、 深圳市利捷达贸易有限公司、上海大众汽车嘉定销售服务有限公 司、江西省江信国际集团有限公司五家机构投资者，承诺其所认 购2007年非公开发行股份的锁定期为自2007年非公开发行股份 发行结束之日起12个月。 以上股东均严格履行了上述承诺。 三、非公开发行股票方案实施后至今公司股本结构变化情况 非公开发行股票方案实施后，公司实施了每10股送1 股， 2 派现0.13元（含税），资本公积金每10股转增2股的2007 年度 利润分配方案，致使公司股本结构变化如下： 单位：股 变动前 变动数 变动后 数量 比例% 送股 转增 数量 比例% 一、有限售条件流通股份 1、国有法人持有 232,089,413 47.24 23,208,941 46,417,883 301,716,237 47.24 股份 2、其他境内法人 34,900,000 7.1 3,490,000 6,980,000 45,370,000 7.1 持有股份 有限售条件流通 266,989,413 54.34 26,698,941 53,397,883 347,086,237 54.34 股份合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 224,3