天津一汽夏利汽车股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自.pdf

天津一汽夏利汽车股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 2007 年 3 月 19 日，中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【2007】 28 号 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通 知”）。根据该通知的要求和统一部署，天津一汽夏利汽车股份有限公司（以 下简称“公司”、“我公司”或“一汽夏利”）对公司治理情况进行了深度自 查，自查情况如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 我公司的前身是天津汽车夏利股份有限公司，是根据国家体改委体改生 【1997】134号文批准，由天津汽车工业（集团）有限公司（以下简称“天 汽集团”）为独家发起人，以天汽集团所属之原天津市微型汽车厂、天津市 内燃机厂和天津市汽车研究所为主体重组设立的股份有限公司，于 1997 年 8 月 28 日在中华人民共和国注册成立。在改制过程中，将上述三个单位以 1997 年 4 月 30 日为基准日经重组、评估和国家国有资产管理局确认后的净 资产 164287.76 万元按 75%的比例折成国有法人股 123215.82 万股，由天汽 集团持有。 经中国证监会批准，1999 年 6 月，本公司获准向社会公开发售人民币 普通股（A 股）21,800 万股，每股面值人民币 1 元， 1999 年 7 月在深圳证 券交易所挂牌上市。 经 2002 年 6 月股东大会批准，本公司以 2001 年 12 月 31 日本公司股本 1,450,158,200 股 为基数，每 10 股转增 1 股，用资本公积转增股本 145,015,820 股。 2002 年 6 月，天汽集团与中国第一汽车集团公司（以下简称“一汽集 团”）就本公司股权转让交易签署协议，天汽集团将其持有的本公司 84.97% 股权中的 60%（即本公司 50.98%的股权）转让给一汽集团。上述股权转让交 易分别于 2002 年 9 月和 2003 年 2 月获得财政部的批准和中国证监会豁免一 汽集团的全面要约收购义务。 1 2006 年 7 月，本公司进行股权分置改革,非流通股东一汽集团和天汽集 团向实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股支付 3.6 股股份，并特 别承诺：所持有“一汽夏利”的股份将在获得 A 股市场上市流通权之日起三 十六个月内不上市交易或转让。股权分置改革工作完成后，“一汽集团”持 有公司股份 761,427,612 股，占公司总股份的 47.73%；“天汽集团”持有 公司股份 507,618,408 股，占公司总股份的 31.82%；无限售条件的流通股 （A 股）为 326,128,000股，占公司总股份的 20.45%。 公司现有本部轿车生产基地，内燃机制造分公司、变速器分公司、产品 开发中心和四个全资子公司（天津市汽车研究所、天津一汽汽车销售有限公 司、天津一汽进出口公司和天津市微型汽车工贸中心），五个中外合资公司 （天津一汽丰田汽车有限公司、天津丰田冲压部件有限公司、天津丰田树脂 部件有限公司、天津津河电工有限公司、天津利通物流有限公司）。拥有整 车、发动机和变速器等完整的研发、生产设施和技术装备。主导产品有“夏 利”系列轿车、“N3”系列轿车，以及以“威乐”、“威姿”和“威志”组 成的“威”系列轿车；合资公司的产品有“威驰”、“花冠”、“锐志”、 “皇冠”等系列轿车。“N3”和“威志”轿车先后获得CCTV2005 年度和 2006 年度经济型轿车年度车型大奖。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控 制人； 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国第一汽车集团公司 47.73% 天津一汽夏利汽车股份有限公司 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的 影响； 公司的控股股东为一