天津市房地产发展（集团）股份有限公司内部控制自我评价报告.pdf

附件3 ： 天津市房地产发展（集团）股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司概况 天津市房地产发展（集团）股份有限公司[下称“天房发展”] 属于房地产开发 与经营行业，企业注册资金为11.057 亿元，总资产95 亿元。前身为天津市建设 开发公司，由天津市政府统一建设办公室1981 年改建而成，1992 年公司整体改 组为股份制企业。2001 年 9 月，公司在上海证券交易所上市，是天津市房地产 行业首家上市公司。至今，公司已发展为以房地产开发经营为主，物业管理为辅， 集建筑设计、商品房销售、房屋出租和咨询服务为一体的房地产综合性大型企业。 公司成立二十多年来，始终坚持为政府做劲，为百姓造福的工作思路，致力 于天津城市开发建设，积极参与滨海新区的投资建设、保障房和商品房开发，为 提高城市载体功能做出了应有的贡献。先后开发建设用地 1200 多公顷，相继建 成30 多个功能设施配套齐全、环境幽雅的居民小区，累计建房面积1600 余万平 方米。 公司先后被评为国家房地产行业资质一级企业、全国房地产开发综合效益百 强企业、全国房地产行业精神文明建设先进单位，被金融机构评定为信誉等级 AAA 企业，还多次被评为天津市优秀企业。 二、公司内部控制制度的原则和目标 为了规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要，建立了一 套较为完善的内部控制制度。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各个 层面和环节，确保了各项工作都有章可循。实践证明公司内部控制具备了完整性、 合理性和有效性。在管理层领导和全体员工共同努力下，公司内部控制制度得以 不断的发展和完善，各部门互相协调、互相制约,这为本公司的经营和发展提供 了保障。 现就公司制定内部控制制度的基本原则，预期应达到的目标分析如下： 1 （一）公司内部控制制度制定应遵循的原则 1、必须符合国家有关的法律、法规和政策； 2 、应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点，将该制度落 实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持 不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督； 4 、需考虑成本与效益的原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 （二）公司内部控制制度应达到以下目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动正 常有序地运行； 2 、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整； 3、确保国家有关法律、法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 三、控制环境 1、公司内部控制制度组织架构：经过多年的完善和积累, 公司已经建立一 套相对成熟的内部控制组织架构。股东大会是公司的最高权力机构,董事会是公 司的决策机构,监事会是公司的监督机构。董事会下设董事会办公室（证券部） 负责处理董事会日常事务,董事会内部按照功能分别设立了战略及投资评审、薪 酬与考核、审计、提名四个专业委员会。总经理对董事会负责,通过指挥、协调、 管理、监督各部门、子公司、分公司、项目部等职能部门行使经营管理权力,保 证公司的正常经营运转。各部门、分公司、项目部等职能部门实施具体生产经营 业务,管理公司日常事务。本公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章 程指引》及中国证监会有关法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会等三会 议事制度, 以及在董事会领导下的经营班子，并有效运作，形成了由投资、研发、 产品研究、成本管理、工程开发、综合管理、经营管理、人力资源、证券、行政、 财务、监察审计、客户服务共计十四个部门组成的完整、有效的经营管理框架。 公司法人治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求。培养了一批年轻化、 专业化的管理团队,形成了一套包括前期、施工、销售、人事、财务、行政管理 2 体系的完整、高效经营管理体制,为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实 的基础。本