太原理工天成科技股份有限公司关于公司治理专项活动整改完成情况的报告.pdf

太原理工天成科技股份有限公司 关于公司治理专项活动整改完成情况的报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字 [2007]28 号）要求和山西证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的 具体部署，太原理工天成科技股份有限公司（下称“公司”）积极响应，成立专门小组，于 2007 年 4 月至 10月间开展了公司治理专项活动。 2007 年 4 月 20 日公司下发了“关于开展加强公司治理专项工作安排”，全面展开自查工 作，经过认真、全面、客观、实事求是的专项自查，经山西监管局审核，于 2007年 7 月6 日 公告了《太原理工天成科技股份有限公司治理自查报告和整改计划》。 2007年9月17日至19日，山西监管局对本公司进行了现场检查，于2007年10月22日下发了 《太原理工天成科技股份有限公司公司治理整改通知书》，公司组织相关人员针对整改建议 制定了整改计划及措施，于2007年11月2日公告了《太原理工天成科技股份有限公司治理整改 报告》。 2008年6月，根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证监会公告 （2008）27号）和山西监管局《关于山西辖区2008年进一步深入推进公司治理专项活动有关 工作的通知》（晋证监函[2008]96号）的要求，公司对整改报告中的各项整改问题进行了逐 一落实，现将整改完成情况汇报如下。 一、公司自查问题的整改情况 （一）限期整改事项 1、内部控制制度方面 整改时间：2007 年 7 月 31 日前 整改情况：已完成整改 整改说明：公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司内部控制制度指引》等法律法规，对公司内部管理制度进行了修订和完善。 2007年 6月21 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《太原理工天成科技股份有限公 司信息披露事务管理制度》，于 2007 年7 月6 日在上海证券交易所网站进行了披露。 2、充分发挥董事会下设各专业委员会的作用 整改时间：2007 年 7 月 31 日前 整改情况：已完成整改 整改说明：公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占多数并担任召集人。针对 三位独立董事的特殊背景，分别为煤化工专家、财务专家、法律专家，公司在日常的经营管 - 1 - 理和决策过程中，充分发挥董事会各专业委员会的作用。积极与独立董事对公司重大决策事 项、战略规划、内控体系建设等事项进行沟通，鼓励和促进独立董事提出专业性的宝贵建议。 2008 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于修改公司董事会专门 委员会工作细则的议案》，在《公司董事会专门委员会工作细则》中增加了“审计委员会年 报工作规程”内容，增强了审计委员会在年报审核过程中的作用。 3、公司产业结构调整 整改时间：2007 年 6 月 30 日 整改情况：已完成整改 整改说明：针对目前 IT业务市场竞争激烈的现状，公司对 IT 业务进行了一定的调整。 （1）重点加强对拥有自主知识产权的产品的研发、生产和推广。传感器及测控系统产品、 教学设备以及面向行业的应用软件作为业务发展的重点，加大对上述业务的研发投入力度和 市场拓展力度。 （2）加大人才储备和技术储备，重点引进高水平的专业技术人才，提升研发能力，储备 了一定的先进技术，为公司今后的发展奠定坚实的基础。 （3）针对目前信息产品代理市场竞争日趋激烈，毛利率急剧下降，市场风险日益增加的 情况，市场发展存在不确定性，适当收缩计算机及辅助设备销售业务，在控制风险的情况下 审慎发展该项业务。 （4）在加大对核心技术及产品的研发投入，扩大自有产品的市场销量的基础上，采取科 学有效的管理办法严格控制费用和成本，努力提高产品的毛利率。 （5）建立了严格的业务评审和控制流程，业务、财务、法务共同介入对项目实施管理， 对垫资项目及利润率偏低项目进行严格控制。同时公司实行科学的绩效考核办法，将收入、 回款、利润、资金占用、质量等全