宁波海运股份有限公司非公开发行限售流通股上市公告.pdf

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 编号：2008 －28 宁波海运股份有限公司 非公开发行限售流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示 1、本次有限售条件的流通股上市数量为 59,000,000 股 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2009 年 1 月 9 日 一、公司非公开发行股票的相关情况 宁波海运股份有限公司 （以下简称“宁波海运”、“本公司”或“公 司”）2007 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的发 行方案已经2007年5月30日召开的宁波海运第四届董事会第九次会 议和2007 年6 月 15 日召开的宁波海运2007 年度第一次临时股东大 会审议通过。 2007 年9 月24 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）发行审核委员会审核通过了宁波海运本次发行。2007 年10 月26 日，中国证监会以证监发行字[2007]373 号文核准了宁波海运 本次发行。 经过向特定投资者询价，公司以非公开发行股票方式，以9.00 元 /股的发行价格向 9 家特定投资者发行股份68,888,800 股。本次非 公开发行股票募集资金总额为61,999.92 万元，扣除1,195.09 万元 发行费用（保荐费、承销费、审计费、律师费、验资费、上市登记费 等）后的募集资金净额为60,804.83万元。2008 年1 月4 日，立信 会计师事务所有限公司出具了信会师报字[2008]第10003 号 《验资报 告》，对本次非公开发行股票的募集资金到位情况予以验证确认。 1 2008 年1 月8 日，经中国证券登记结算有限公司上海分公司批 准，公司办理了本次新增股份的登记及股份限售手续。2008 年1 月 9 日，公司本次发行新增股份上市手续获得上海证券交易所的批准。 二、关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，宁波海运集团 有限公司认购本次非公开发行股份9,888,800股的锁定期限为自发 行结束之日起不少于36 个月，该部分新增股份将于2011 年1 月9 日 上市流通。其他特定投资者认购本次非公开发行股份的锁定期限为自 发行结束之日起不少于12 个月，该部分新增股份将于 2009 年1 月9 日上市流通。 三、非公开发行后至今公司股本变化情况 自本次非公开发行 A 股股票后至今公司股本未有变化。 四、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为59,000,000 股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009 年1 月9 日； 3、本次有限售条件的流通股上市明细清单： 序 持有有限售 本次上市 剩余有限售 号 发行对象 股份数量 数量 条件股份数量 1 泰康资产管理有限责任公司 7,100,000 7,100,000 0 2 浙江省兴合集团公司 7,000,000 7,000,000 0 3 兴业基金管理有限公司 20,000,000 20,000,000 0 4 天津港（集团）有限公司 10,000,000 10,000,000 0 5 宁波安百利印刷有限公司 3,000,000 3