安徽丰原药业股份有限公司对外投资管理制度.pdf

安徽丰原药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽丰原药业股份有限公司（以下称“公司”）对外投资活动的 管理，规范公司的投资行为，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价投资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含）的投资，包括各种股票、 债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法所称对外投资是指公司及公司的控股子公司(以下简称“子公 司”)的一切对外进行的投资行为。 第五条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高 公司的抗风险能力。 第六条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源， 促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限和决策管理 第七条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第八条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、深圳证券交易所《股票上 市规则》及其他相关法律法规和《公司章程》、《公司总经理工作细则》、《公司董事会 议事规则》、《公司股东大会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 1 第九条 对外投资决策程序： （一）公司在对重大投资项目进行决策之前，项目承办部门必须对拟投资项目进 行可行性研究，分析投资利润率、内部收益率、投资回收期、财务净现值、投资不确 定性分析及其他有助于作出投资决策的各种分析。对投资项目进行初步评估，提出投 资项目可行性建议，报总经理办公会审议。 （二）投资项目可行性建议和项目可行性分析等相关资料提交公司总经理办公会 通过后，报公司董事会战略委员会初审； （三）董事会战略委员会对可行性研究报告及有关合作协议评审通过后提交董事 会审议； （四）董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限的，提交公司股东大 会审议； （五） 公司对于重大投资项目可单独聘请专家或中介机构进行可行性分析论证。 第十条 经批准实施的对外投资项目，由公司总经理组织实施。公司项目管理部 门应当对所管理的投资项目进行即时跟踪，并向公司经理层及时汇报有关进展和变化 情况。 第三章 对外投资管理的组织机构 第十一条 公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司对外投资的决策机构， 各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。其他任何部门和个人无权作出对 外投资的决定。 第十二条 董事会战略委员会作为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、协调 和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十三条 董事会战略委员会可根据不同的项 目组织设立投资评审小组，主要负 责对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，提出投资建议。 第十四条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责组织对新项目实施的 人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整 建议等，以利于董事会及股东