安阳钢铁股份有限公司关于治理整改情况说明的报告.pdf

安阳钢铁股份有限公司 关于治理整改情况说明的报告 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》精神和近期中国证监会决定在巩固 2007 年公司治理专项活 动成果的基础上，把该项活动继续推向深入的要求以及河南证监局 《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》精神，按照《公司 治理专项活动自查报告和整改计划》，结合河南证监局《关于对安阳 钢铁公司治理情况的综合评价和整改意见》提出的整改要求和上海证 券交易所《关于安阳钢铁股份有限公司治理状况评价意见》提出的监 管要求，现将公司治理专项活动中存在的问题及整改落实情况报告如 下： 一、公司治理存在的问题 1、公司董事会四个专门委员会在具体运作上还需要进一步具体 和加强，在作用发挥上也需要进一步提高。在以后的经营管理过程中， 还应当更加重视各专门委员会的职能，更好的发挥专门委员会的专业 作用，为公司的长远发展规划、生产经营管理等多方面献计献策，进 一步提高公司科学决策能力和风险防范能力； 2、公司还需加强对董事、监事及其他高管人员的相关法律法规、 规章制度的培训，积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度 的学习，增强其责任感，使其能在公司的管理和运作过程中做到自觉 遵守； 3、公司有待进一步加强与投资者的沟通，虽然设立了网络平台 和专人接听电话，但与投资者的沟通还限于回答问题的被动沟通状 态，还未能就投资者关心的问题主动、预先做出解答，还未能充分利 用网络的方式进行沟通； 4、公司为独立董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的 信息渠道和工作方法还有待进一步改进和完善； 5、公司内部控制制度随着公司“三步走”发展的完成，为适应 公司装备大型化，工艺现代化的要求，需要进一步的改善和提高，公 司整体管理水平有待进一步提高； 6、公司在独立性方面还存在与控股股东及关联方关联交易数额 较大的问题。 二、 整改落实情况 1、公司已制定各专门委员会有关实施细则，对各专门委员会在 本职责内的相关事项，由各专门委员会组织公司有关部门和人员，进 行专项讨论，形成建议、意见和决议提交董事会进行审议决定。2008 年2 月，公司在召开董事会会议前，先行将《公司2007 年度财务报 告》经公司董事会审计委员会成员审阅并签署同意意见后送交立信会 计师事务所进行年度审计。并由公司董事会审计委员会成员先行对 《立信会计师事务所从事公司2007 年度财务报告审计总结报告》进 行审阅和评估，提出是否续聘报告。经公司董事会审计委员会会议对 《公司2007 年度财务报告》、《立信会计师事务所从事公司2007 年 度财务报告审计总结报告》和《提请续聘立信会计师事务所为公司 2008 年度财务报告审计机构》等进行充分讨论审议通过后，形成公 司董事会审计委员会会议决议，将《公司2007 年度财务报告》和《提 请续聘立信会计师事务所为公司2008 年度财务报告审计机构》两项 议案提交五届董事会第十二次会议进行审议。 2、进一步加强对董事、监事及高管人员的相关法律法规、专业 知识的培训。2007 年至2008 年6 月底，公司共安排董事、监事和高 管人员等 15 人次分 4 批参加由证券监管部门组织的培训学习，独立 董事还参加了由深圳证券交易所在郑州举办的独立董事培训班。公司 全体董事、监事和高级管理人员在公司本部参加了由清华大学和公司 联合举办的领导力提升培训班。董事会办公室坚持每半月编报一期证 券市场信息，收集整理证券市场近期的法律法规、监管动态，典型案 例、市场信息呈送董事、监事和高级管理人员。这些举措的实施，进 一步提高了董事、监事和高级管理人员的知识水平，增强了董事、监 事和高级管理人员的履职意识。 3、加强完善信息披露，深入开展与投资者沟通。公司能够严格 按照《信息披露事务管理制度》执行，定期报告按预约时间披露，临 时报告、重大事项公告按监管部门要求及时披露。公司还充分利用各 种机会同投资者近距离沟通，在公司 2007 年第一次临时股东大会上， 来自河南滑县的两位股东同公司董事长、经理和董秘进行了面谈，并 在股东大会上做了发言，就公司资本市场运作、形象宣传、股权激励、 重组并购等方面提出了六条合理化建议，在公司 2007 年年度股东大 会上，河南安阳