安信证 券股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司2010 年度募集.pdfVIP

安信证券关于泰胜风能2010 年度募集资金使用情况的专项核查意见 安信证券股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2010 年度募集资金使用情况的专项核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为上海泰胜风能装备 股份有限公司（以下简称“泰胜风能”或“公司”）首次公开发行A 股股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 有关法律法规的规定，对泰胜风能2010 年度募集资金使用情况进行了核查，现 将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会 “证监许可【2010 】1291 号” 文核准，泰胜风 能于2010 年10 月8 日在深圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）3000 万股， 发行价为每股31 元，募集资金总额为93,000 万元，扣除发行费用后，募集资金 净额为89,595.79 万元。截至2010 年 10 月13 日止，募集资金89,595.79 万元已 全部存入公司在建行上海金山石化支行开立的31001912800050006959 账户内， 立信中联闽都会计师事务所对募集资金到位情况进行了验资确认，并出具了验资 报告 （中联闽都验字 【2010 】019 号）。 根据《上海泰胜风能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》及实际发行情况，泰胜风能本次募集资金投资于以下项目： 序号 项目名称 投资总额（万元） 1 3MW~10MW 级海上风能装备制造技改项目 15,000.00 2 3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目 10,000.00 3 年产800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目 8,000.00 4 其他与公司主营业务相关的营运资金 56,595.79 合 计 89,595.79 二、募集资金管理情况 为加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民 1 安信证券关于泰胜风能2010 年度募集资金使用情况的专项核查意见 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 和 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监 督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司董事会制订了《上海泰 胜风能装备股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司 对募集资金实行专户存储。 截止2010 年 11 月5 日，公司分别将实际募集资金净额分拨入浙商银行上 海分行、中国建设银行金山石化支行、中国银行上海市金山支行、中国工商银行 上海市石化支行，并与上述银行及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 其中，中国工商银行上海市石化支行为中国工商银行上海市金山支行下属分支机 构，《募集资金三方监管协议》由泰胜风能、中国工商银行上海市金山支行及本 保荐机构三方签署。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 2010 年度，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》 以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发 生违法违规的情形。 三、募集资金专户存储情况 截止2010 年12 月31 日止，募集资金的存储情况如下： 募集资金存管银行 银行帐号 初始