公司治理运作及董事会成员多元化之落实情形.PDF

 公司治理運作及董事會成員多元化之落實情形 運作情形 與上市上櫃 公司治理實 評估項目 是 否 摘要說明 務守則差異 情形及原因 一、公司是否依據上市上櫃公 本公司於103年11月13日訂定 【公司治理實務 司治理實務守則訂定並揭 守則】並依據臺證治理字第 1032201564號函檢 露公司治理實務守則？  送修正「上市上櫃公司治理實務守則」，於105 無差異 年12月28日修訂「公司治理實務守則」， 並揭 露於公開資訊觀測站及公司網站 。 二、公司股權結構及股東權益 （一）本公司已訂定【內部重大資訊處理作業 （一）公司是否訂定內部作業  程序】並指定專責單位為 「會計部 」， 無差異 程序處理股東建議 、疑 對於內部重大資訊揭露秉持正確、完整 義、糾紛及訴訟事宜，並 及即時並透過公司發言人、代理發言 依程序實施 ？ 人、本公司股務單位及 公司網頁設置 【利害關係 人專區利害關係人: (投資 人專區)及利害關係人(業主包商專 區 )】、電子郵件等，專責處理股東建 議、疑議事項，聯繫管道極為暢通。 （二）公司是否掌握實際控制 （二）本公司股務專人負責，適時掌握董事 、 無差異 公司之主要股東及主要  經理人及持股 10％以上之大股東持股 股東之最終控制者名 情形及名單。 單？ （三）公司是否建立、執行與 （三）本公司與關係企業均個別獨立運作並訂 無差異  關係企業間之風險控管 有 【對子公司之監理辦法】及【特定人、 及防火牆機制？ 集團企業及關係人交易作業程序】據以 執行之。 （四）公司是否訂定內部規  （四）本公司已訂有 【內部重大資訊處理作業 範，禁止公司內部人利用 程序 】、【誠信經營作業程序及行為指南 】 無差異 市場上未公開資訊買賣 及【員工行為準則】等相關內部作業關 有價證券？ 範 ，禁止公司內部人利用市場上未公開 資訊買賣有價證券及違規處理 ，嚴守證 券交易法之規定。 三、董事會之組成及職責 （一）本公司已於 【公司治理實務守則】中訂 （一）董事會是