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浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 股票发行合法合规性意见 东兴证券股份有限公司 关于浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 股票发行合法合规性的意见 主办券商 住所: 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 二零一七年四月 1 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 股票发行合法合规性意见 目 录 一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 6 二、关于公司治理规范性的意见7 三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 8 四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 9 五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见14 六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是 否合法有效的意见 16 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见 16 八、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见 17 九、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金 管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案 程序的意见 18 十、本次股票发行是否存在股权代持情形的意见25 十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见 26 十二、关于发行人是否提前使用本次募集资金的核查 26 十三、对本次股票发行是否涉及估值调整条款的核查26 十四、本次股票发行是否符合募集资金专项账户管理要求、是否 符合募集资金信息披露的要求27 十五、关于本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规的意见 2 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 股票发行合法合规性意见 28 十六、关于公司、公司相关主体及发行对象是否为失信联合惩戒 对象的意见 29 十七、募集资金用途的可行性和必要性核查29 十八、关于本次募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品、购 买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公 用房、宗教投资的核查36 十九、关于前期股票发行涉及承诺的核查36 二十、对本次股票发行合法合规性的意见36 3 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 股票发行合法合规性意见 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 释义项目 指 释义 公司、本公司、星 指 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司 座魔山 主办券商、东兴证 指 东兴证券股份有限公司 券 股东大会 指 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司董事会 监事会 指 浙江东阳星座魔山影视传媒股份有限公司监事会 中国证监会、证监 指 中国证券监督管理委员会 会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 在册股东 指