星星科技：内部非公开信息必威体育官网网址制度（2011年10月）.ppt

* 浙江星星瑞金科技股份有限公司 内部非公开信息必威体育官网网址制度 （第一届董事会第九次会议审议通过）? 2011年10月14日 浙江星星瑞金科技股份有限公司? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 内部非公开信息必威体育官网网址制度? 目 录 ? ? ? 第一章 总则 .............................................. 3 第一章 内部非公开信息的含义与范围 ....................... 3 第二章 内部非公开信息知情人 ............................. 5 第三章 必威体育官网网址制度 ......................................... 6 第四章 附则 ............................................. 8 第 2／8页 浙江星星瑞金科技股份有限公司? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 内部非公开信息必威体育官网网址制度? 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）的法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江星星瑞金科技股份有限公司章程》 (以下简称“公司章程”)的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会办公室是受公司董事会 委派的公司内部非公开信息的管理部门，负责公司的信息披露工作和证券监管机 构、证券交易所、中介机构及新闻媒体、广大投资者的接待、咨询（质询）、服 务工作。董事会秘书为公司内部信息必威体育官网网址工作负责人，证券事务代表协助董事会 秘书做好内幕信息必威体育官网网址工作。 第三条 未经董事会批准或董事会办公室同意，公司任何部门和个人不得向 外界泄露、报道、传播有关涉及公司内部非公开信息的内容。对外报道、传送的 文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内部信息内容的资料，须经董事 会或董事会办公室审核同意，方可对外报道、传送。 第一章 内部非公开信息的含义与范围? 第四条 内部非公开信息是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或 者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息；尚未公开 信息是指董事会办公室尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报纸或网站 上正式披露的信息。内部非公开信息包括但不限于以下内容： （一） 公司经营方针、经营范围或经营环境发生重大变化；? （二） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响；? （三） 公司发生重大债务；? （四） 公司未能清偿到期的重大债务的违约情况；? 第 3／8页 浙江星星瑞金科技股份有限公司? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 内部非公开信息必威体育官网网址制度? （五） 公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；上述“重大”是指投 资总额占公司最近一期经审计的净资产的10%（不包括10%）? 以上，且金额在 500万元以上。? （六） 公司未公开披露的月度经营成果、季度报告、半年度报告及年度报 告；? （七） 公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化；? （八） 公司分配股东红利或者增资的计划；? （九） 公司再融资计划；? （十） 公司发行债券或可转换公司债券；? （十一） （十二） （十三） （十四） （十五） （十六） 行退票；? （十七） （十八） （十九） 30%；? （二十） 公司股权结构的重大变化；? 董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理发生变动；? 盈利预测；? 重大诉讼和仲裁；? 公司章程、注册资本和注册地址的变更；? 公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银