审核组长培训ppt课件.ppt

审核组长培训教材 1 前言 —— 1.1 培训目的 贯彻执行方圆集团质量方针，实现管理目标的要求，做好实施CC01的转换工作，更好的运用GB/T19011，通过了解方圆认证管理流程、了解方圆审核工作程序和CNAS要求，掌握方圆审核过程各项工作的管理要求，提高审核组长和项目管理人员的能力，将认证管理的关口前移，从而提高认证质量，降低认证、审核风险，提高认证客户的满意度和社会公信力。同时，本教材也可适用于审核人员和其他认证管理人员的自学与培训 。 1 前言 ——1.2 课程内容介绍 第二章和第三章简要介绍审核组长的职责、审核组需要的能力。 第四章介绍CC01的主要内容 —— 建立认证信心的六项基本原则、全新的过程方法、CC01的新要求和从隐含到明示的要求、与认证审核相关的新要求以及术语和说明。 第五章简要介绍认证风险控制的基本要求。 第六章至第九章介绍了认证受理、审核管理、审核、审核重点等必须关注的问题以及项目管理的若干问题。 第十章介绍方圆的文件框架与查询途径。 重点是审核管理和审核过程中关于CC01的运用。 1 前言 ——1.3 培训考核 考核内容均为简答题。每人考核5道必答题和与本人职责相关的5道题，每题10分。 由培训教师负责对学员的试题答卷进行批阅，80分及以上为培训合格，80分以下为培训不合格，须重新培训并考试合格，请各培训机构保存好组长培训的相关记录。 2 审核组长的职责 2.1 全面负责审核组的工作 全面负责审核组的工作是原则问题，主要表现在： 在审核任务书规定的范围内工作； 确保审核组具备该项目的审核能力； 有效的利用审核资源，根据审核结果做出审核结论。 2.2 参与审核策划 查询认证客户的正、反两方面信息，作为审核策划的输入；参与组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。 2.3 协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料 a) 在决定实施审核后，审核组长与受审核方建立初步接触，与受审核方的代表建立沟通渠道。“沟”是过程，“通”是目的，要在以下几个方面沟通： 1) 澄清认证范围。 2) 落实认证的基本条件 —— 法律地位、运行时间、行政许可、（守法、监测）。 3) 了解受审核方管理体系覆盖的部门、场所的位置；识别产品特性、特征污染物、重要的危险源；识别关键过程。 4) 协商、确认审核的范围。 5) 了解受审核方的作息时间。 6) 确认主要人员能够接受审核。 7) 了解生产状况，确认审核能够正常进行。 8) 文件初审及文审中发现的不合格整改情况。 2.3 协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料 b)对审核日期、日程、路线、顺序等做出安排，提供认证客户或信息。 c)当审核组长认为质量手册提供的信息不充分时，可向受审核方索取有关文件和资料、记录。 d)当审核现场有安全要求、必威体育官网网址要求、洁净要求时，受审核方应向审核组提供这方面的信息并协商解决措施。 e)对陪同人员的需求达成协议。 f)落实审核任务和计划的审核时间，确保审核的可行性。 2.4 对组员进行管理 主要是审核纪律、人员行为、公正性方面的管理、评价，为实习审核员提供指导。同时也要注意审核组的礼仪。 礼品的处置 —— 建议审核完毕后退回。 礼金的处置 —— 建议退回较高层管理者或者邮寄。 2.4 对组员进行管理 着装 —— 根据认证客户的特点、场合和季节可以着正装或便装，衣着须有领、有袖，不可袒胸露肚；男不着短裤，女不着短裙；非必要场合不得穿拖鞋。 会议 —— 不迟到，不早退，不说粗话，不纠缠，不 抢话，必要时可以有礼貌地打断别人谈话，以与人为善的态度发表意见，掌握时间、进度，如必须延长会议时间，应取得对方谅解，最好后续安排。 就餐 —— 事先说明本人的饮食习惯和禁忌，避免浪费，尊重对方的合理安排和饮食习惯，尽量不点菜，推辞不过组内每人可以点一个不超过主人所点价格的菜品。鼓励分餐制，注意本人的就餐行为，不要引起其他人反感。 住宿 —— 应尊重受审核方的安排，不能提出超过安排标准的要求，特别不能主动要求住单间。 2.5 通报 及时向派遣机构和认证客户的相关领导清晰明确地通报审核情况，通知不符合的审核情况；及时发现审核目的无法实现的情况，并说明原因；预防和解决审核期间发生的冲突。 2.6 审核与报告 需要超出任务书规定的审核（如：扩大认证覆盖的场所、产品、过程），应报告派遣机构，经过批准后才能实施。 领导审核组得出审核的结论，负责组织编制不符合